通则、担保法、合同法，以及最高人民法院有关担保法律制度的司法解释，提供以下律师担保业务操作指南。 第1.1.2条 适用范围 中华人民共和国境内公司、企业、事业单位 证券公司的上市流通股票质押 第4.12.1条 出质人、质权人 证券公司以自营的股票和证券投资基金券作质押，向商业银行获得资金的一种贷款方式 ...
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承认保底条款的效力从长远上看能够实现投资者和金融机构的双赢，一方面有利于鼓励风险偏好中性的国民投资于实体经济领域和虚拟经济领域，同时也有利于促证券业的发展；有限 [7]第一百二十九条：综合类证券公司可以经营下列证券业务：（一）证券经纪业务；（二）证券自营业务；（三）证券承销业务；（四）经国务院证券监督 ...
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有合法有效有限责任公司股权出质的单位或个人。而原有股票质押贷款主要限定在证券公司以自营的股票等票证再融资的范畴。 公示登记方式不同。有限责任公司股权质押 ，债权银行可以与出质人、借款人协商追加合同公证程序。本文认为，为切实防范业务操作风险，建议质押行为全程公证，而非单纯的《融资合同》、《股权质押合同》 ...
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、中介机构运转需要、与其他制度协调和法理顺畅的基础上，构建避免中介机构破产风险的法律制度。具体而言，立法者应改进信托制度，明确如下法律规定：投资者与 措施，防范公司与客户之间、不同客户之间的利益冲突。 证券公司必须将其证券经纪业务、证券承销业务、证券自营业务和证券资产管理业务分开办理，不得混合操作。 ...
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的权益，存在着潜在的法律风险。今年5月中国证监会发布，定于2002年1月1日施行的《客户交易结算资金管理办法》也只是一个操作流程规定，并没有进行明确 ，还是其他市场上一般看法是存款。唯有1996年10月23日中国证监会发布的《证券经营机构证券自营业务管理办法》第27条规定将其定义为信托帐户，证券经营 ...
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禁止性规定，但根据《暂行办法》第34条第4项“禁止基金管理公司从事除国债以外的其他证券自营业务”的规定，实际上排除了基金管理公司与信托基金进行股票等证券 是一些非投资性的基金管理公司运用基金资产行为，以及一些会给基金资产带来较大风险的基金管理公司自身经营活动。（3）分散基金投资品种、限制投资比例方面的 ...
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律师办理企业破产业务操作规程目 录第一章 总则第二章 企业破产财产清算第一节 破产申请第二节 担任管理人或受管理人委托第三节 受债权人委托第三章 破产企业和解 、有关企业目前的管理结构、薪酬体系的文件；3、有关企业内部管理制度与风险控制制度的文件。（八）律师对"股权情况"的核查，应当清理破产财产清单中 ...
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律师办理企业破产业务操作指引（草稿） 目 录 第一章 总则第二章 企业破产财产清算第一节 破产申请第二节 担任管理人或受管理人委托第三节 受债权人委托第三章 ，作更深入地了解和探究。这是律师在清理破产财产工作中控制自身风险的重要手段之一。 14.2.3 专业性原则。律师应当在整体清理工作中充分体现 ...
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律师办理反不正当竞争纠纷案件业务操作指引（2007） （2007年12月18日业务研究与职业培训委员会会议通过） 第一章 总则 第一条 为保障社会主义市场经济健康发展， 人员在其任职期间或者离职后一定期间内，不能自营或者为他人经营与其所任职的企业同类的业务。除了法定的竞业禁止之外，当事人可以在合同中 ...
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