债券种类多，中小企业能够方便地发行资信评估低等级或无等级债券；企业与作为主承销商的证券公司对发行总额、发行条件进行协商，即可作出发行决定。中小企业由于受企业 直接融资机构。主要有公私合营的中小企业投资育成公司以及由银行、证券公司和保险公司等金融机构出资设立的民间风险投资公司。再次，组建二板市场。在二板 ...
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律所都把总部设在纽约。它们利用这种背景增加在全球金融网络的影响力，并与主要投资银行等金融机构形成了合作共生关系。一方面，这些金融机构委托这些律所处理 涉及债券发行、交易以及金融中介机构的活动，明确要求各成员国的上市公司须详细披露信息。为了增加证券市场的透明度，欧盟在《内部市场一般指令》中提出了一些新的 ...
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公开信息交易罪行为主体必须与一定的身份紧密联系，即证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、基金管理公司、商业银行、保险公司等金融机构的从业 ，中国刑事法杂志1999，（6）：41。 [4] 顾肖荣、张国炎.证券期货犯罪比较研究[M]，北京：法律出版社，2003：277。 [5] 张军.破坏金融 ...
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开展竞争，客观上要求政府放松金融分业经营的限制。 1980年《放松存款机构管理法与货币管制法》是美国金融监管的一个重要转折点，这是一部明确地表述放松金融管制 交易委员会、州保险监管机构分别对银行、证券公司、保险公司进行分业监管。在金融监管的协调与合作方面，美联储对金融控股公司进行整体性监管，必要时可对 ...
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基金会）、中国投资有限公司以及一些保险公司等境内机构相继开始在境外证券市场从事投资活动，证券投资基金管理公司、证券公司和商业银行等金融机构也可以通过合格境内 境内监管权力的运行应当遵循有限性原则，从而在境内外监管权力之间以及境内监管权力与市场机制之间划定清晰的界限，做到监管既不缺位也不越位，确保监管的 ...
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提供的金融服务时，企业与个人均应从银行获得有关服务的真实信息；证券消费者在购买证券时，证券发行参与人（包括发行人、证券公司、登记结算机构、中介机构 信息不对称原因，仅凭消费者自身能力无法实现委托目的，反而还要承受不利后果。与金融消费者获取信息的权利相应，金融服务者作为提供信息的一方必须负担起信息传递的 ...
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经济体制改革的全面展开。党的十三大进一步提出，社会主义有计划商品经济的体制，应该是计划与市场内在统一的体制。新的经济运行机制，是国家调节市场，市场引导企业的 尤其需要强调的是，1998年我国金融监管体制获得重大改革，中国人民银行将证券公司和保险公司的监管权，分别移交给了中国证监会和中国保监会，从而形成 ...
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的潜在威胁可以与商业银行不相上下，因此应该加大对投资银行的监管力度。科恩在事先准备好的发言稿中表示， Fed应该对银行和证券公司的过度使用杠杆 1. 提升住房信贷市场危机的监控和预警。美联储长期以来一直关注次级抵押贷款市场。银行监管机构从2006年春季开始注意到购房者丧失还贷能力的案例越来越多，为此， ...
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地发挥,限制主要仍在市场准入和融资上。 为了畅通对私营经济的间接融资,应改革银行制度,鼓励民间资本进入银行业。可通过三个途径实现:一是允许民间资本自己投资新建 已取得了有益的经验。另外也可以通过部分国有控股的证券公司股权转让,或是建立完全由民间投资的证券公司。机构投资者层面。应该有更多的由私人投资组建 ...
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；金融消费者；金融服务者；金融消费者信息权；监管；救济 随着越来越多的金融产品与金融服务介入社会生活的各个方面，消费者为满足自己的消费需求，开始广泛地接受 提供的金融服务时，企业与个人均应从银行获得有关服务的真实信息；证券消费者在购买证券时，证券发行参与人（包括发行人、证券公司、登记结算机构、中介机构 ...
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