经济秩序罪，被判处刑罚，或者因犯罪被剥夺政治权利的； 16 证券从业人员 《中华人民共和国证券投资基金法》(2015修正) 第十五条 有下列情形之一的，不得 逾五年； (二)因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员 ...
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秩序罪，被判处刑罚，或者因犯罪被剥夺政治权利的； 16、证券从业人员 《中华人民共和国证券投资基金法》(2015修正) 第十五条有下列情形之一的，不得担任 逾五年； （二）因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员， ...
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、国务院办公厅，关于党政机关兴办经济实体和党政机关干部从事经营活动问题的通知，1992.6.26[3] 中共中央办公厅、国务院办公厅，关于党政机关工作人员个人证券投资行为若干规定，2001.4.3[4] 中共中央办公厅、国务院办公厅，关于县以上党和国家机关退[离]休干部经商办企业问题的若干规定， ...
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、网上转（销）户等主要经营环节。在美国券商中，美银美林证券(Merrill Lynch)、嘉信理财(Charles Schwab)和E*Trade是最具有特色的三家券商， 美银美林、嘉信等网络券商在提供网络经纪通道服务的同时，也附加证券投资咨询、税务咨询服务，以及其他金融服务，并收取相对较高的佣金费用 ...
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持有交易性金融资产和可供出售的金融资产、借予他人等财务性投资，不得直接或间接投资于以买卖有价证券为主要业务的公司。 第二十三条 上市公司已发行的 全国中小企业股份转让系统转让，转让范围仅限合格投资者。交易或转让的具体办法由证券交易所或全国中小企业股份转让系统另行制定。 第四十八条 优先股交易或转让环节 ...
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的建立有利于增强各类投资者（尤其是机构投资者和散户投资者）的投资信心，从而推动证券投资基金业乃至于整个证券市场的可持续发展。 社会公众股东单独表决制度的建立 的建立健全是一项教育工程。该制度有助于提高广大中小股东和机构投资者的投资维权意识和维权知识，有助于鼓励他们积极踊跃地参与股东大会；也有助于增强该 ...
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上市公司国有股权质押时的国有资产保护问题。 关键词：上市公司 股权质押 担保法 随着我国证券市场的发展，上市公司的股权因其变现性极强，成为债权人乐于接受的质押 公司可以以其自营的人民币普通股票（A股）和证券投资基金券办理质押贷款登记，自然人及综合类证券公司以外的其他法人持有的上市流通的人民币普通股票尚 ...
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取回权纠纷(2) 抵销权纠纷(0) 别除权纠纷(0) 破产撤销权纠纷(94) 证券纠纷(428) 证券交易合同纠纷(195) 股票交易纠纷(88) 公司债券交易纠纷(31) 国债交易纠纷(44) 证券衍生品种交易纠纷(0) 证券投资基金交易纠纷(3) 证券承销合同纠纷(12) 证券代销合同纠纷(4) ...
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、联通收益计划概况及其法律结构 为了满足中国联通集团的融资需求，中金公司根据《证券公司客户资产管理业务试行办法》募集、设立及管理联通收益计划。中国联通新 以委托人的名义管理受托资产，资产的所有权仍然归于委托人，委托人对证券公司在权限范围内的投资行为，以包括受托资产在内的自有财产承担民事责任，包括取得 ...
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我国证券法规定，因上市公司披露存在虚假记载、误导性陈述或者有重大遗漏要求赔偿的，关键在于致使投资者在证券交易中遭受损失，因此，应以弥补直接损失为主，不鼓励处罚性赔偿，对于因正常风险所导致的损失不宜让投资公司赔付。对证券交易经济关系的恢复，有人认为应指恢复到投资者投资之初为止。笔者 ...
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