证券以承诺保本和支付4.5%至13%利息的方法分别与20家单位和62名个人签订《资产管理委托协议书》、《资产管理委托协议附加条款》等合同,吸收资金 投资,而是用来兑付到期的理财资金、业务拓展、进行违法的证券投资等行为。由此可知,证券公司推出保本付息承诺的委托理财业务,不是法律规定的资产管理业务,而是以 ...
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说的理由是： （1） 利用内幕信息交易是一种利用掌握的信息资料进行证券投资的心理分析活动，不存在客观的利用标准； （2） 占有内幕信息买卖证券 提高到10 万美元。此后，仍嫌处罚力度不够，通过1988 年的ITSFEA 再将个人罚金上限提高到100 万美元，对机构、法人的罚金提高到250 万美元；同时 ...
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应引进更多的投资者，积极培育机构投资者，引进社会保障基金、金融资产管理公司、中外证券投资基金等机构投资者，允许和引导基金、保险、养老金机构持股，适当分散过于集中的 价值的最大化，而经营者追求的是个人收入、政绩、权力、工作保障、闲暇等。代理人的道德风险活动通常表现为三种类型，一是恶意代理或称内盗式代理， ...
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初，我国金融市场便出现了委托理财的萌芽，而到了1999年，随着《证券投资基金管理暂行办法》和《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）的 是人民法院审理此类案件应当始终遵循的价值取向。 总而言之，我们从民法的基本原则、委托代理法律制度的法定准则，延伸到法律法规的禁止性规定，进而深入到社会经济关系的 ...
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，使人们再也不能像以前一样可以有大量的时间去管理在某一方面的投资。随着个人财富的不断增长和投资的多元化，人们的时间和精力越来越有限，股东对公司投资后往往 人们所知。 从2000年胜利股份之争开始，到2004年为止，在我国证券市场上出现了许多表决权代理的征集事件，如郑百文、国际大厦、华北制药、广西康达、 ...
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起具有相当价值的财富商业信誉。许多国家的经验表明。个人一旦有了商业信誉，往往就会终止代理活动，从而借助于代理人已经建立起来的信誉自己经营，以 。另一方面，应当尽快制定和出台我国的公司法、破产法、对外贸易法、公平竞争法、证券交易法、劳动保险法等一系列调整市场经济发展所必需的法律和法规。只有经济法律法规 ...
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第四节 国债质押担保 第4.4.1条 担保债权人 经中国人民银行批准，允许办理个人定期储蓄存款存单小额抵押贷款业务，并承担凭证式国债发行业务的商业银行。不承办 公司的上市流通股票质押 第4.12.1条 出质人、质权人 证券公司以自营的股票和证券投资基金券作质押，向商业银行获得资金的一种贷款方式。商业 ...
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，使人们再也不能像以前一样可以有大量的时间去管理在某一方面的投资。随着个人财富的不断增长和投资的多元化，人们的时间和精力越来越有限，股东对公司投资后往往 人们所知。 从2000年胜利股份之争开始，到2004年为止，在我国证券市场上出现了许多表决权代理的征集事件，如郑百文、国际大厦、华北制药、广西康达、 ...
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中取得收入增值。OC的董事经理负责本公司或子公司的具体业务运作；IC的董事经理负责证券投资组合的管理运作。 ICA第3（b）（1）规定，直接或通过一家或多 ，或任何接收人、监护人、清算人、清算代理、或类似的此类高级职员或个人；任何由银行管理、仅用作集体投资和再投资的共同信托基金或类似的基金，其中基金是 ...
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。 (十) 挪用股票、国库券、债券等有价证券案件的认定 随着我国证券交易的发展，各地出现了一些证券交易所和代理证券业务的银行、信用社的工作人员，利用职务上的便利 也无疑主要由其个人所有。利益归属是刑法上划分单位行为与个人行为的主要界限之一，所以，以投资和利益归属为依据，决定被承包企业的刑法地位是合法有 ...
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