机构的资质和内部行为规制。在我国，目前特别要注意对非法设立金融机构、非法集资以及金融机构分支机构违规操作的防范和制裁。（2）贷款合同和其他融资合同的 项重要任务，就是对企业的财务信息和其他重要信息实行以计算机网络支持的制度化和法律化管理，即制定严格而具体的行为规范和制裁措施，将金融机构和其他企业的财务 ...
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、销售、服务等各环节合作，组建各类合作社。加强制度建设，完善合作社章程，建立财务管理、盈余分配、教育培训等制度。以“建设规范化、生产标准化、经营品牌化、 性担保公司、典当行等具有金融服务功能的机构。推进机制创新，扩大农业银行“三农”事业部试点，引导国有控股银行设立小企业专营机构，扩大县域银行分支机构的 ...
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，并补发相应的交强险单证或交强险标志。 八、保险监管部门、保险公司应加强对交强险单证和交强险标志的管理。 （一）保监会应及时向社会公布交强险单证 单位统一进行。保险公司应建立交强险单证和交强险标志的销毁登记制度，保险公司分支机构销毁前应征得其总公司同意，并向当地保监局报告，各保监局可到销毁现场检查。 ...
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包括两个方面，一是证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、基金管理公司、商业银行、保险公司等金融机构的从业人员；二是有关监管部门或者行业协会的 人员和业务人员；（七）协会规定的其他人员。管理人员包括机构法定代表人、高级管理人员、部门负责人、分支机构负责人。中国证监会对管理人员的任职另有规定的， ...
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国家工作人员，还应包括非国家工作人员。如某外国银行在中国的分支机构所雇佣的中国雇员，利用职务上的便利将银行资金非法据为己有，如果用上述三个条件来衡量，因 、死帐，造成银行资产流失受损。（二）金融机构及其工作人员的其他背职行为1?虚假理赔这是指保险公司的工作人员利用职务上的便利，故意编造未曾发生的保险 ...
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重整的基本方式是中央银行、财政部门和金融消费者保险机构的直接注资、购买债权、收购股权，或其他兼并与收购方式，但其前提条件是稀释股份、减免债务。但重整 法院提出更换申请，并追究其法律责任。 第三，对金融机构破产财产处置方案进行审查与修改。金融机构的财产管理、变价和分配较之普通商事企业复杂，并且其分配原则 ...
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第26条对股东和股权的任何变更都需要报证监会批准，但新条例第19条指出，股权变更5%以上才需要国务院期货监管机构批准。 6、设立期货公司分支机构申请条件 ，新条例为适应金融期货交易开展作了重大的修改，去除了一些不具有操作性的条款，增加了对期货公司具体的可持续经营的财务指标要求，处罚方面更加细化和具体。 ...
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第26条对股东和股权的任何变更都需要报证监会批准，但新条例第19条指出，股权变更5%以上才需要国务院期货监管机构批准。 6、设立期货公司分支机构申请条件 ，新条例为适应金融期货交易开展作了重大的修改，去除了一些不具有操作性的条款，增加了对期货公司具体的可持续经营的财务指标要求，处罚方面更加细化和具体。 ...
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第26条对股东和股权的任何变更都需要报证监会批准，但新条例第19条指出，股权变更5%以上才需要国务院期货监管机构批准。 6、设立期货公司分支机构申请条件 ，新条例为适应金融期货交易开展作了重大的修改，去除了一些不具有操作性的条款，增加了对期货公司具体的可持续经营的财务指标要求，处罚方面更加细化和具体。 ...
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机构、政策性银行；2、证券公司、期货经纪公司、基金管理公司；3、保险公司、保险资产管理公司；4、信托投资公司、金融资产管理公司、财务公司、金融租赁公司、汽车 必要的管理人员和技术人员，加强对分支机构反洗钱工作的管理。2、建立了客户身份登记制度，审查在本机构办理业务的客户的身份。3、建立了大额资金交易和 ...
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