证券民事责任制度不合理。例如，证券法所谓的欺诈客户行为发生在证券公司与其客户之间，是其承销、经纪业务中发生的经济联系和法律关系。证券法把禁止欺诈客户 6条关于证券业和银行业、信托业、保险业分业经营、分业管理的规定，就显得不合时宜。从金融市场发展的中长期前景来看，保险资金、银行资金通过各种渠道（包括证券 ...
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，当务之急是要在法律规范中明确界定机构投资者的法律地位，厘清其业务与活动范围，明确其权利义务，将其投资管理活动纳入到法律轨道上来。以对冲基金为例 年12月，证监会发布了《关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定》，明确了上市公司可以采用网络投票表决方式。与此同时，中国证券登记结算有限责任公司、深圳证券 ...
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的《日本银行修正法》，规定允许银行、证券公司、信托公司等金融机构以子公司的形式进行业务相互交叉，其中证券经纪业务作了例外规定。1994年，日本又允许 金融理论与实践》2006年第6期，第57页。 [4]关于英国金融监管的配套机构参见邵东亚：《金融业的分与合：全球演进与中国实践》，北京大学出版社2003 ...
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比较好的资产为主。由此，中国银监会2008年2月发布了《关于进一步加强信贷资产证券化业务管理工作的通知》（以下简称《通知》）。该《通知》要求，发起 物权证券化和股权证券化。权利证券化产生的原因在于民法关于债权、物权、股权的一般规定不足以应付经常处于流通状态的权利，因此将权利记载在证券上，外观化地体现各 ...
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金融机构不能称为投资银行，而只能称作证券公司或证券经纪公司。 13]从投资银行的发展历史可以知道，投资银行最早经营的业务与证券公司基本相同，即主要是从事证券 一直在强调审慎经营与审慎规制和监管，出台了一系列有关银行等金融机构的审慎经营管理的法律、法规、规章等，这也是我国在此次金融危机中没有受到金融重创 ...
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机构投资者资金雄厚， 在证券承购和证券经纪中都占有较大份额， 为证券市场的扩容提供了充足的资金； 另一方面， 机构投资者实行投资组合管理， 并且以长线投资为主 持仓比例有限制； 第三， 对资金进出境、兑换、货币市场投资比例有严格的规定； 第四， 把外资行业投资限制扩展到股市、债券市场， 对金融衍生品 ...
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证券公司而言，它一般在内部既设有负责收集、分析、研究信息的部门，同时也设有负责咨询、投资、经纪业务等部门。前者负责收集信息，后者利用信息，信息在各部门 券商凭借其股东地位在承销过程中通过灰色边缘地带的走险牟取不正当利益，《证券经营机构承销股票业务管理办法》第15条规定“当券商持有企业7％以上股份或为前 ...
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。2001年的《国有企业期货套期保值业务管理办法》允许国企经批准可利用境外期货市场套期保值。（3）重新发展阶段。今年伊始，国务院发布《关于推进资本市场 交易的发展也给证券交易制度造成冲击。例如，内幕人员可以用互换交易来实质进行股票的买卖，进而获得非法利益并规避了禁止内幕交易的规定。使用同样方法，相关 ...
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委员会持牌人或注册人操守准则》载明中介人进行《证券及期货条例》下的受监管活动时（包括向客户推介投资产品）须遵守的规定。一般而言，该《操守准则》规定中介人 客户。就注册机构而言，评估产品风险评级的工作是在机构层面进?，一般是透过由独立于销售部门的风险管理部门参与管理的系统进行评估。中介人只可向其认为适合 ...
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结；缺陷；完善 【写作年份】2011年 【正文】 2003年证券投资基金法的通过，结束了旷日持久的关于我国证券投资基金法律构造模式之争。[1]该法用一个信托关系 的关联交易，主要有本人交易包括：（1）与基金管理人存在关联关系的经纪-交易商和基金之间的交易。（2）同一基金管理人管理的两个或多个基金之间的 ...
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