建立客户资信调查和评估机制 -法学论文搜索

关于证券法修改的若干看法

从法律上确定了保荐人制度；建立了证券发行前公开披露信息制度，提高发行审核透明度；完善了公开发行的法定条件、法定程序和纠错机制，严格了发行人和保荐人的连带责任。对于为证券业务活动出具审计报告、资产评估报告、资信评级报告、法律意见书或者制作证券招募说明书等文件的专业机构和人员负有验证义务，应当对所出具和 ...

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乱世出重典——2002年美国公司改革法案述评

的、牵涉公司要员的欺诈行为；（3）本人负责建立和运作公司内部控制系统，在报告提交之前的 90天内评估了内部控制系统的有效性，确信该系统能够有效提供检查一次；其他事务所，每三年检查一次。主要检查审计事务所是否遵循专业标准、法律和SEC规则。调查和处罚。PCAOB负责调查审计事务所的不法行为。在调查 ...

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征信管理中的几个私法问题——《征信管理条例（征求意见稿）》片观

的可靠性。因此，除要求征信机构建立有效防止利益冲突的机制外，还规定了对征信机构的透明度要求、尽职调查义务、内部控制机制、跟踪评级、评级机构的检验等内容名册及其出资额、股份；（6）持有注册资本百分之五以上的股东的资信证明和有关资料；（7）经营方针和计划；（8）营业场所、信用信息数据库、信息档案管理、 ...

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债转股运作过程中的律师业务

股权结构，资产管理公司作为，新持股入的加入将促进企业经营机制的转换和现代企业制度的建立。其三、国有商业银行的不良债权转为股权后，资产管理公司介入企业入（主要客户）调查企业的经经营状况，与其他调查人员（例如财务、信贷人员）一起确认债权损失，最后负责起草被调查企业不良债务的调查报告或出具资信调查报告书， ...

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中华人民共和国证券法

登记结算机构必须依法为客户开立的账户保密。第四十五条为股票发行出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，在该股票管理机构应当与国务院其他金融监督管理机构建立监督管理信息共享机制。国务院证券监督管理机构依法履行职责，进行监督检查或者调查时，有关部门应当予以配合。第一百八 ...

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证券法

登记结算机构必须依法为客户开立的账户保密。第四十五条为股票发行出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，在该股票管理机构应当与国务院其他金融监督管理机构建立监督管理信息共享机制。国务院证券监督管理机构依法履行职责，进行监督检查或者调查时，有关部门应当予以配合。第一百八 ...

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证券法

登记结算机构必须依法为客户开立的账户保密。第四十五条为股票发行出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，在该股票承销监督管理机构应当与国务院其他金融监督管理机构建立监督管理信息共享机制。国务院证券监督管理机构依法履行职责，进行监督检查或者调查时，有关部门应当予以配合。第一百 ...

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中华人民共和国证券法(2005年新证券法全文)

登记结算机构必须依法为客户开立的账户保密。第四十五条为股票发行出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，在该股票监督管理机构应当与国务院其他金融监督管理机构建立监督管理信息共享机制。国务院证券监督管理机构依法履行职责，进行监督检查或者调查时，有关部门应当予以配合。第一百 ...

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中华人民共和国证券法（修订）

登记结算机构必须依法为客户开立的账户保密。第四十五条为股票发行出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，在该股票承销监督管理机构应当与国务院其他金融监督管理机构建立监督管理信息共享机制。国务院证券监督管理机构依法履行职责，进行监督检查或者调查时，有关部门应当予以配合。第一百 ...

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证券服务方自律自治问题探析

的权益,从本质上讲,看门人是信誉中介,为投资者提供验证和认证服务。看门人机制实际上是承诺建立一个声誉资本,多年来为众多客户提供类似服务。从理论上讲,这样的声誉资本。因此,证券服务机构短期收益增量为,寻租收益加上其未尽勤勉义务或者未尽职调查而减少的投入成本,再减去因非合规策略受处罚导致的违法成本。在这 ...

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