，也可免责。其二，技能的需要。受托人应具备与所从事的投资行为相适应的技能，否则，应就投资损失负责。其三，谨慎的需要。受托人应谨慎行事，即以合理的方式如 该原则，其余六个州也予有限的实施。[23]李永福，徐澜波：《论证券投资基金管理公司法定义务的完善》，载《政治与法律》，2000（2）。[24]钟青：《 ...
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联邦保险的银行；然而，这一规定的效力截止于1988年3月1日（注：hall：bank regulation and supervision，p259.）同时，它禁止证券公司成为银行关联，并要求受联邦保险的“非银行之银行”（注：即不符合1956 年《银行控股公司法》中“银行”定义的银行。 见 hall ...
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证券公司“327”空抛案，“327”品种是一种三年期的国库券，当时万国证券公司与其盟友为了操控“327”的价格，其挂单抛出量多于该券种实际发行量十多倍，使该 ，以投资人因操纵市场行为侵权而实际发生的损失为限，投资人的实际损失包括：a、投资差额损失；b、投资差额损失部分的佣金印花税及手续费和资金利息。2 ...
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而遭受投资损失的善意投资人。关于被告的范围，《规定》第6条明确被告范围为七类：发起人、控股股东等实际控制人；发行人或上市公司；证券承销商； 拖沓未决的投资者而言，其自身的合法权益难以得到法律保护。 （2） 从投资者损失中剔除系统性风险因素是否合理？因为系统性风险系统风险（通俗称为“大盘风险”）对个股 ...
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证券公司股票质押贷款管理办法》相关规定，股票质押贷款是指证券公司以自营的股票、证券投资基金和上市公司可转换债券作质押，从商业银行获得资金的一种贷款 避免忽略对上述情况的审查核实，就非常可能给银行信贷资产带来风险隐患，形成损失可能性。 其二，操作层面：业务操作瑕疵引起的法律风险。 根据《巴塞尔新资本协议 ...
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与该类犯罪的基本特征（金融犯罪）相关。具体为，证券公司从业人员有14人，占比为33.3％；投资公司从业人员有12人，占比为28.6％；资产 误判，进场追高接盘或者低位抛售退场，而连续交易操纵者在付出一定数量的证券交易费用、手续费、差额损失等成本的基础上，通过数量更为庞大的差价利益谋取操纵利润。 调查 ...
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出后 6个月内又买入 ，由此所得收益归本公司所有，本公司董事会将收回其所得收益 。但是，证券公司因包销购入售后剩余股票而持有 5%以上股份的， 作为章程的附件 ，由董事会拟定 ，股东大会批准。 第一百一十条董事会应当确定对外投资、收购出售资产、资产抵押 、对外担保事项 、委托理财 、关联交易的权限 ， ...
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与该类犯罪的基本特征（金融犯罪）相关。具体为，证券公司从业人员有14人，占比为33.3％；投资公司从业人员有12人，占比为28.6％；资产 误判，进场追高接盘或者低位抛售退场，而连续交易操纵者在付出一定数量的证券交易费用、手续费、差额损失等成本的基础上，通过数量更为庞大的差价利益谋取操纵利润。 调查 ...
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/SharedDocs/Aufsichtsrecht/EN/Gesetze/wphg_101119_en. html. [18]我国金融机构综合经营趋势已初露端倪。除金融控股公司模式外，2006年保险资本开始进入证券公司，2009年中国平安收购深圳发展银行30％股权成为其控股股东，2010 ...
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诉讼制度造就了根本的前提条件。事实上，更多的投资者都仅仅关注自己投资损失，此前我国法院受理证券民事纠纷仅限于单独诉讼或人数确定的共同诉讼方式。如此规定，法院 并不需要直接到这两个交易所，而是通过其分设全国各地的会员（证券公司）进行委托交易，但证券交易地其实仍是上海、深圳，该项交易行为的连接点（最密切 ...
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