内部人利用了对真实内幕信息的知情优势，但由于信息操纵行为是影响证券市场投资者决策并进而引发市场波动的决定性因素，因而应当认定其为市场操纵犯罪。 其上市报价要求高低依次为：NASDAQOTCBB粉单。粉单市场既不是在美国证券交易委员会（SEC）注册的股票交易所，也不是NASDAQ系统的OTC，而是隶属 ...
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激励询价机构认真研究、审慎报价。 （二）还原IPO行为的私法属性，放开证券市场进入、退出环节 解决IPO三高现象，实现新股发行制度市场化改革的目标，必须 证券法》第134条规定由国家设立证券投资者保护基金以保护投资者的利益。但是，主要由证券公司缴纳的资金组成的证券投资者保护基金并不能制约审核机关的审核 ...
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其民事责任，属于私法自治的范畴，公权力对此不应越俎代庖。在证券法中规定投资者直接提起证券诉讼的权利，是对私权的尊重和重视。法谚有语：无 中诉因制度的历史变迁[J]．东方法学，2008，（5）． [14]杨峰．证券民事责任制度比较研究[M]．北京：法律出版社，2006：259 －260． [15]宋晓明 ...
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治理水平。参见李文华、邝星：《中国证券监管与证券投资者保护有关法律问题研究以美国金融改革与投资者保护法案为镜鉴》，《甘肃社会科学》2011 年 个条文。 [28]参见朱宝琛：《建立强制分红制度增强股市吸引力》，《证券日报》2011 年 11 月 5 日第A03 版。 [29]就可操作性而言，上市公司在 ...
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制度需求，也并不能被金融服务法所充分满足。 当然，证券法也不能忽略因证券投资者向金融消费者的身份转化所产生的制度需求，应当在证券法建构中反映或 出版社2006年版，第150页。 [8]这是对国外证券法的知识转述残缺在证券立法上的文本体现。把tenderoffer望文生义地译为要约收购，并在证券法中衍化 ...
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利益冲突，而受信义务的核心为专一的忠实（Undivided Loyalty），若强行将证券分析师置于受信义务人的角色（必然意味着私人诉讼的发生），过度地追求其经费 尚未提供受信制度的土壤，但对受信制度的探讨、借鉴，在证券纠纷日益增多、投资者保护呼声日益高涨的今天，仍有其十分现实的必要性。 【作者简介 ...
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外，其股息红利的分派，均需视公司的盈亏而定。对于公司的债务证券投资者而言，尽管从理论上讲，公司的盈亏并不提高或降低公司债应付利息 公司债权人保护制度》，《浙江社会科学》1999年第4期，第27页。 1 证券日报：《华菱管线机构逼债拷问规则》，//finance.sina.com.cn，访问于 ...
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机构对金融消费者和金融服务者之间依存关系的深度认识。我国正在逐步形成一个旨在规范证券服务者的法律规范群，或许这就是我国走向金融服务法单独立法的现实起点。 金融 ：口号、制度与策略，载于王利明、祝幼一主编《物权法》与证券投资者权益保护，第171页，中国人民大学出版社，2008. [5]有学者对此提出了 ...
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宣布交易无效的情形，这便是327 国债事件。[10]在该事件中，上海证券交易所认为， 1995 年2 月23 日进行的327 国债期货交易存在异常情况，并 侵权责任法来实现。一方面，因其符合侵权责任的构成要件； 另一方面，证券市场投资者被认定为是金融消费者，对其进行倾斜性保护已成为各国金融制度发展的 ...
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价差额计算法，认为虚假陈述侵权行为导致的损失应当是在虚假陈述实施期间投资者从事证券交易而形成和引致的差价损失，该差价损失部分的佣金损失、税金损失 影响之间的因果关系。（《由谁举证成焦点》，参见新浪网。证券民事诉讼（finance.sina.com.cn），2003-12-01.）笔者同意后一观点。这里 ...
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