金融性控股公司这一子公司，金融性控股公司和下属若干个金融机构之间没有直接的股权关系，它们都是母公司并列投资的两类公司。重组后的中信集团公司便是此种 集团本身。比如信息提供的公正性风险，在金融控股公司中存在为存款人提供咨询服务与为证券公司代理承销的矛盾。商业银行作为商业性金融机构没有为存款人提供公正建议 ...
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银行等大财团。就出资者而言，日本绝大多数是金融机构及企业，个人也有出资，但银行所属的风险投资机构占这个行业的75%左右。长期以来日本在法律上不 也可以通过协议约定出资与收益分配比例。通常情况下相当于投资额100%的利润将按照投资比例在普通合伙人与有限合伙人之间分配。额外的利润首先分配给有限合伙人，直到 ...
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除了内部人员滥用职权的现象。 6.可接受的证券种类及证券到期日搭配。为了控制投资风险，美国法律限制银行持有的证券种类和持有某种证券的数量。根据美国法律 的股票，并只能根据顾客指示为顾客买卖股票。它特别禁止金融机构自己持有股票。 自1935年以来美国投资银行业务方面的法规仅有微小变化。由于美国是普通法 ...
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不得投资于非自用的不动产。商业银行在中华人民共和国境内不得向非银行金融机构和企业投资。 同样，证券公司的经营范围也是按照分业经营来制定的。我国证券公司分为综合 的，而是有其他外来的因素要求的，由此所造成的损失，就不应该由金融机构自己承担风险。银行承担金融风险的性质的区别：如果是纯商业性，或经营性风险， ...
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公司等）进行审慎和行为监管。换言之，银行、保险公司和某些投资公司（即具有审慎重要性的金融机构）由PRA和FCA进行双重监管（dual regulation），而其他 是为避免此种可能的后果所必需。前一种情形涉及PRA对整个金融系统所面临风险的评估，PRA在进行评估时有可能需要咨询FPC；后一种情形则是 ...
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存在的问题。 【摘 要 题】法学与实践 【关 键 词】外资主体/公司法/证券法/外汇风险/ 一、中国的入世承诺对外资主体进入的影响 在入世承诺中，中国正在逐步允许 商业贷款余额总规模，在总规模内有外管局分别给省市金融机构下达余额控制指标。而外商投资企业不需事前审批，因此，地方和部门为了取得国外资金， ...
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自2008年后我国也逐步放宽了对券商、保险等金融机构对私募股权投资的准入限制，但目前仍属试点，加之该类金融机构还受到信贷规模、流程控制等规范的限制， 。 该等规定虽然在财产数额的确定上比较主观，未必能将投资者限定在能够具有风险承担能力和识别能力的富有人群内，{20}人数限制也尚缺乏科学依据，但其希望 ...
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清洁能源企业的风险资金快速退出。利用金融手段规避和尽量减少清洁能源产业发展中的投资风险。三是健全清洁能源风险投资的中介服务体系，提升风险机构对新 BOT 融资方式，解决清洁能源项目筹资问题。BOT方式通常由项目东道国政府或其所属机构与项目公司签署协议，把项目建设及经营的特许权授予项目公司。项目公司在 ...
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改革和完善了存款准备制度；采取坚决措施使金融机构与所办实体彻底脱钩；对存在严重风险，不能支付到期债务的金融机构实施关闭。1998年5月，中央成立金融工委 创业投资公司、海南发展银行、广东国际信托投资公司等几家存在严重问题的金融机构。央行在1998年关闭上述金融机构的时候，都在相应的文件中称依法关闭。而 ...
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但对信托创新产品的认识和了解却又相对不足；另一方面，一些信托投资公司等金融机构内部风险管理存在着疏漏或松懈，一旦经营失败却极易引发市场动荡甚至 和收益时确保预期收益的实现和本金的安全。 [16] 保险公司承担可能的信用风险，保证到期贷款的本金安全和预定收益率。 [17] 银行承诺到期支付本金和收益或 ...
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