清理整顿信托投资公司和证券公司综合治理活动中得到大规模的使用。2006年《企业破产法》中规定了国务院金融监督管理机构依法对出现重大经营风险的金融机构采取接管 状况之下具有极端脆弱性，即便是经营状况良好的银行也可能因为同业或者外部经济金融环境的变化而遭到挤提，[33]更为严重的是个别银行的危机会因为民众 ...
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有严重的法律障碍。受《商业银行法》第43条有关商业银行不得向非银行金融机构投资的规定的制约，由商业银行本身直接设立基金管理公司显然不具可行性。 （ ）确立商业银行与基金管理公司“资本双充足”原则。 一般认为，资本充足性是金融机构防范风险的重要指标，相应地资本充足性监管也就成为审慎监管至关紧要的一个环节 ...
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年代，在日本有关认股权证、证券投资信托、外汇保证金交易等金融商品的大量侵权案件中，金融机构大多提示了本金损失风险，但是对于商品的结构与内容等 学报(人文社会科学版)》2010年第3期。 [14]参见何颖：《浅析日本的金融消费者保护制度改革》，《日本学刊》2011年第1期。 [15]See SEC v. ...
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，指对不同的监管对象，由不同的监管主体来实施监管，例如，对银行业金融机构、信托投资机构等，由银监会负责监管；对保险公司，由保监会负责监督等 。三是审计署。作为国家审计监督机关，可以从审计数据中分析判断被审计的金融机构是否存在经营风险。 【作者简介】 王平，北京联合大学副教授。 【注释】 [1]见各相关 ...
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／htmlnews／2007／06／08／1002108．htm，2009-03-08．）。绝大多数投资公司（如共同基金）都受到《1933年证券法》、《1934年证券交易法》 的合作、纠纷的解决。识别金融机构和市场已出现的风险。对于对冲基金和其他私募基金的投资顾问，则要求如果其所管理的资金池超过最低的 ...
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的工作。现阶段金融机构综合经营的萌芽已经出现。如成立于2003年12月16日的中央汇金投资有限责任公司，该公司对于我们的防范金融风险影响较大 ：我国金融业从分业经营迈向综合经营的现实选择 金融业分业经营与综合经营实际上是风险秩序与效率利益博弈的结果。分业经营不仅可以防止金融资本与商业资本和产业资本结合 ...
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流动的表外科目（包括外汇衍产品交易）进行统计监测，较为缺乏衍生交易外汇风险防范体系与手段。[6] 2.人民币利率互换 依据2008年《中国人民银行关于开展人民币 又可能面临配置成本上升的风险，因此寿险公司需利用利率衍生品来锁定当前配置成本以避免损失。证券公司、投资基金等其他金融机构为了对债券、票据等 ...
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流动的表外科目（包括外汇衍产品交易）进行统计监测，较为缺乏衍生交易外汇风险防范体系与手段[6]。 2.人民币利率互换 依据2008年《中国人民银行关于开展人民币 又可能面临配置成本上升的风险，因此寿险公司需利用利率衍生品来锁定当前配置成本以避免损失。证券公司、投资基金等其他金融机构为了对债券、票据等 ...
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银行的改革与法律问题 党的十一届三中全会以来，中国人民银行在稳定币值，加强金融监管，促进我国金融业和国民经济的稳定发展方面，取得了重大成就。随着社会主义市场经济 的海南发展银行、中国新技术创业投资公司和广东国际信托投资公司等。这表明我国政府为防范金融风险、加强对金融机构监管，对无力偿债或是问题严重的 ...
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在美国广泛存在。在次级贷款证券化后，次级贷款债券的持有人为了避免按揭贷款的违约风险，可以向保险公司投保，一旦出现贷款人因违约不再支付购房贷款时，由保险公司赔付 理念贯穿到法律责任制度的设计、结构模式和追究制度中，针对金融机构风险管理的不作为或激进的投资行为，建立一定的适当的责任追究机制。（三）建立行为 ...
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