交易与市场操纵的界限是非常模糊的。笔者认为，在根据相关证据以及信息披露规则能够确认上市公司发布不确定、不完整信息以及上市公司内部人利用市场波动效果交易 媒体信息发布行为进行监督。社交媒体发布、传播上市公司未公开信息导致股价异常波动的，证券交易所将依法核查是否涉嫌内幕交易或操纵市场，是否存在通过融资融券 ...
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首次公开发行股票并上市管理办法》(2006年5月17日) 《深圳证券交易所股票上市规则》(2008年修订) 《上海证券交易所股票上市规则》(2008年修订) 《证券发行上市保荐业务管理办法》(2009年4月14日修订) 《 ...
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板次之，而创业板更小。有资料显示：截止2009年7月30，在上海证交所上市的A股上市公司共计有856家， 市值达18万亿多。我国的 办法》(2006年5月17日)《深圳证券交易所股票上市规则》(2008年修订)《上海证券交易所股票上市规则》(2008年修订)《证券发行上市保荐业务管理办法》(2009年 ...
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形成和发展起来的。1990年12月和1991年6月,上海和深圳两地相继成立了证券交易所，开启了新中国发展证券市场的先河。但在当时，对于能否借鉴发达国家的 管理的规章、规则，并依法行使核准权或审批权；②对证券的发行、交易、登记、托管、结算，进行监管；③对证券发行人、上市公司、证券交易所、证券公司、证券 ...
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形成和发展起来的。1990年12月和1991年6月,上海和深圳两地相继成立了证券交易所，开启了新中国发展证券市场的先河。但在当时，对于能否借鉴发达国家的 管理的规章、规则，并依法行使核准权或审批权；②对证券的发行、交易、登记、托管、结算，进行监管；③对证券发行人、上市公司、证券交易所、证券公司、证券 ...
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是中国上市制度转型与中国证监会治理手段变迁的产物。 而且，中国证监会出台具体规则，细致指导保荐人如何开展保荐业务，希望保荐从业群体早日更成熟更专业。这些 版，页136。 [3]参见沈朝晖：地方政府与企业上市，载《证券法苑》（上海证券交易所主办）第3卷，页633-636。 [4]同上注，页636-648 ...
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）概念 根据《刑法修正案（七）》规定，利用未公开信息交易罪是指证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、基金管理公司、商业银行、保险公司等 ，证监会未制定规则允许基金进行期货交易，故基金老鼠仓行为应不包括期货交易行为。 【参考文献】 [1] 曹坚.利用未公开信息交易罪适用难点[N].上海金融报, ...
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证券托管处于分散状态，即由证券经纪人或者托管银行自己保管客户证券。随着交易越来越集中于证券交易所，各交易所逐渐建立起隶属于本交易所的托管中心，用于托管在本 法理上无法自圆其说。因为不可能一物存有两个所有权。 我国规则制定者出于实用的角度，制定了上述规则。但由于欠缺法理上的圆满性，我国间接持有模式的运行 ...
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，在现有的160家境外直接上市公司中，已经有71家同时在上海证券交易所或者深圳证券交易所上市。 [⑤] Regulation on the Approval by the Federal Service for Financial Market of Offerings and/or Trading ...
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外部董事独立、公正的性质，能够有效、客观地监控公司经营者，例如《纽约证券交易所上市规则》第30300条规定，除要求公司应有二名以上之外部独立董事外， )是公司业务主管的直系亲属；(三)直接或间接与公司之间存在金额超过20万美元的交易关系；(四)为公司服务的律师事务所或投资银行。故此种标准实际是强调「无 ...
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