推动，巴塞尔委员会于1992年7月发布了《对国际银行集团及其境外机构的最低监管标准》，通称（巴塞尔最低标准）（Basle Minimum Standards）。该文件将并表 ，在次贷危机爆发之前，国际社会对并表监管与系统性风险关系的认识并不充分，包括《巴塞尔新资本协议》在内的许多巴塞尔文件，均是将并表 ...
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权力，如禁止被许可实体同特定实体签订特定协议；要求被许可实体撤回或修改误导性的产品宣传信息，并将其监管机构已经介入这一事实公诸于众；对纪律处分行动 与作为行为监管者FCA之间的协调，此外也涉及PRA及/或FCA与负责宏观审慎监管和金融系统稳定性的FPC和英格兰银行之间的协调。 （一）PRA与FCA之间 ...
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行政监管方式改革与创新的探索中，激励型监管所具有的优势值得社会各界尤其是行政法学界投入更多的关注目光。 一、激励型监管的界定 20世纪70年代,M. Loeb、W. A. Magat、[1]I. Vogelsang[2]和J. Finsinger等人提出了激励型监管方案；80年代，D. Baron ...
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。）由于外部性存在正外部性与负外部性之分，因而是否需要政府对证券市场实施强制性监管在理论上也存在两种截然不同的观点。 比如在强制信息披露方面，经济学家们主张 根据科斯定理，有效的制度安排能够节省私人交易的费用，减少交易者通过谈判达成协议的成本，[15]（P1－14）制度交易（安排）可以被看作是提高生产 ...
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乏力的状况。 一、统一监管模式是金融衍生品市场发展的内在需要 金融衍生品是对未来某个时期特定资产的权利和义务作出安排的金融协议，在性质上属于 ；中部可以分设：金融系统风险监管部门、审慎经营监管部门、金融商业行为监管部门等金融监管职能部门；而基础层面上大量的自律组织管理和通过金融机构预先承诺等形式进行的 ...
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统一监管模式。 一、统一监管模式是金融衍生品市场发展的内生需要 金融衍生品是对未来某个时期特定资产的权利和义务作出安排的金融协议，按照其自身的交易方法 割据不相适应，使得监管者往往缺乏对系统风险的宏观了解和总体把握，实行统一监管模式则可以降低金融衍生品市场信息收集成本，改善信息质量，避免信息的重复收集 ...
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责任，以此制约卖方。 2. 当自己在时间上可能出现延迟时，可以要求再签订补充协议，要求卖方书面确认同意延迟时间；当书面确认比较麻烦时，可以通过电话录音保存证据。 3. 明白各种手续的法律意义，才不会受卖家摆布：比如，资金监管协议签订时间迟于合同约定时间，但是卖方或者卖方委托的担保公司仍然在延迟了 ...
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金融控股公司，独立的投资银行，特别是保险机构，不在新巴塞尔协议适用范围之内，由谁监管的问题在国际证监会组织和国际保险监督官协会那里并没有清晰的 存款人造成的巨大损害为此提供了印证。根据欧盟单一市场制度的规定，被母国监管机构认为稳健的银行有权在其他成员国开设分支机构。冰岛国民银行（Landsbanki） ...
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地处于反垄断法的审查之下。 反垄断法向管制领域的适用扩张，除了导致反垄断法对政府监管行为进行直接监督和审查之外，政府管制的自我改革将竞争性目标纳入管制政策， 该垄断性授权、进行垄断协议等；对于因为基于行使垄断性授权而导致的与市场化行为相悖的行为，要获得反垄断法豁免，作为其基础的政府监管，就必须达到积极 ...
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市场的有序和健康发展。2《规定》中关于前孟条件的规定及其对证券市场监管的影响 (1)(规定)中关于前置条件的规定。2002年1月15日最高人民法院《关于 我国《融资租赁合同条例》，应借鉴《国际融资租赁公约》第10条的规定，即供应商根据供应协议(买卖合同)所承担的义务亦应及于承租人，如同承租人是该协议的 ...
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