务实的合作，确保国际活跃银行及海外分支机构遵守有效监管协议。[23]《有效实施新资本协议》进一步明确了东道国监管的法定责任，这是对多年来跨国银行危机 ]，原则1。 [15]同注[8]，原则3。 [16]2006年《有效实施新资本协议》概要第7条。 [17]同注[16]，概要第8条。 [18]同注[16 ...
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务实的合作，确保国际活跃银行及海外分支机构遵守有效监管协议。[23]《有效实施新资本协议》进一步明确了东道国监管的法定责任，这是对多年来跨国银行危机 。 [9]同注[8]，原则6。 [10]同注[8]，原则23。 [11]巴塞尔委员会《监管国际银行集团及其跨境机构的最低标准》(1992年7月），第1、 ...
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直接上市特别规定》，原证券委、证监会单独或者会同国务院有关主管部门制定了一系列监管规定，对境内企业境外直接上市的条件以及申请和审批程序、公司治理结构、 [33] 此后，协议控制模式逐渐成为涉及外资禁入产业的境内民营企业境外间接上市前普遍采用的股权重组模式。 这一时期，中国除了在境外间接上市监管方面采用 ...
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；并对中国商业银行风险管理的走向提出了一些自己的看法。 关键词：《新巴塞尔协议》; 商业银行; 风险管理 当今社会，经济与金融的全球化已成为必然趋势，而金融的 了对银行最低资本要求的同时，还加大对银行监管力度以及对银行实行更严格的市场约束，这也被誉为新协议的三大支柱， 不仅反映了当今银行业的迅速发展及 ...
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允许欧洲保险公司就保费的计算公式、费率表和费率研究达成共识，但从未允许协议当事人就最终收取的保费达成一致；[36]共保业务（insurance pools）和再保险 是不切实际的。 三、 问题的解决之道：处理好竞争与监管的关系 《反垄断法》关于垄断协议的规定对车险费率自律所造成了重大的冲击，这种冲击从 ...
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自由化浪潮，很大程度归因于跨国银行业的不懈努力和强大压力。政治学家一再宣称，银行监管机构已形同虚设，沦为银行业的代言人；许多经济学家以所谓的需求理论来分析跨国银行 的金融交易，从而达到降低市场风险的目的。总体而言，《补充协议》对跨国银行市场风险的监管给予了充分的重视，特别是引入了风险额作为银行使用内部 ...
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紧迫性尤为明显，在发生银行危机的国家，银行资本充足水平的计算之所以不真实，就是由于监管法规不可靠和公共部门有意宽容。众所周知，银行管理部门对银行面临的风险最了解，并 》，载《国际金融研究》2002、4。 8、刘瑛：《新巴塞尔资本协议与银行资本监管的法律完善》，载《法学杂志》2001、9。 作者：戚莹 ...
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都是在对金融危机深刻检讨的基础上产生的，其包含的金融规制和监管的法律制度改革在相当程度上体现了防范未来金融风险和危机的客观需要， 的规则和标准，主要包括以下方面： （一）修改新巴塞尔协议以进行资本监管改革 规制资本（regulatory capital）[3]长期以来一直作为防范和抵御金融风险和危机的 ...
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金融自由化、投资全球化和技术创新的推动，金融衍生交易市场日新月异，也对银行业的监管提出了新的挑战。巴塞尔委员会2004年6月份正式公布的《统一资本计量和资本 的程序和步骤控制这些风险，并需要把金融衍生交易纳入资本监管的框架。新资本协议突出强调了监管资本对衍生交易的风险敏感性，主要包括如下几个方面的内容 ...
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显然包含了BCBS。（注释17：在他的讲话中，提到了银行监管，也提到了巴塞尔协议。可见，在他看来，BCBS是BIS的一个机构而已。）如果 ？section=general．）其成员组成的明显特点是，既包括国家和地区的证券监管机构，又包括行业自律性组织、证券交易所以及国际组织。IOSCO的宗旨包括以下4 ...
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