宽泛的授权也会增加董事会基本权力被侵占的风险，如果董事会的权力授予被小集团控制的委员会。[28] 美国特拉华州公司法做了和MBCA相类似的规定，但 的治理结构做出规定和指示。[45]因此，由作为证券监管机构的中国证监会对属于上市公司内部治理的董事会委员会制度做出规定并不妥当。由于根据各国证券法的惯例和 ...
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在破产清债次序中失去应有的优先次序。第二，证券法对控股金融机构作出许多限制有关证券买卖，股东派别之争中的表决权斗争。投资和控股意向还需要披露。 虽然美国限制 监督机制中需要特别讨论的是其强有力的公司内部监督机制。这种结果是由家庭型的公司结构所造成的。如果某家庭控制了某公司51%的股份时，敌意性的兼并是 ...
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企业竞争力的功能，同时又潜存着资本虚涨、内幕交易、内部控制、拉抬股价、危及金融安全以及掏空公司资产等弊端。为此，有必要通过强制性信息披露制度、对 的关键所在。[4]在我国目前所有的规范性文件中，只有中国证监会2009年制定的《证券公司设立子公司试行规定》涉及这一问题。遗憾的是，由于该规定仅仅涉及证券 ...
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按照规定程序通知和召开;市场营销、研究投资、后台运营、风险控制、监察稽核和内部管理等内部控制是否完善;公司经营管理是否稳定,是否有较强的持续经营能力。 第十 证券、金融业务的工作经历。 第三十七条 对证券公司申请基金销售业务资格,除了对本细则第三十六条所列内容进行查验外,律师还应当查验:是否因违法违规 ...
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按照规定程序通知和召开；市场营销、研究投资、后台运营、风险控制、监察稽核和内部管理等内部控制是否完善；公司经营管理是否稳定，是否有较强的持续经营能力。第十 5年以上证券、金融业务的工作经历。第三十七条 对证券公司申请基金销售业务资格，除了对本细则第三十六条所列内容进行查验外，律师还应当查验：是否因违法 ...
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在破产清债次序中失去应有的优先次序。第二，证券法对控股金融机构作出许多限制有关证券买卖，股东派别之争中的表决权斗争。投资和控股意向还需要披露。 虽然美国限制 监督机制中需要特别讨论的是其强有力的公司内部监督机制。这种结果是由家庭型的公司结构所造成的。如果某家庭控制了某公司51%的股份时，敌意性的兼并是 ...
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美国证券市场最大的弊端之一，就是董事、经理人及大股东，利用其特殊地位，获取内部消息买卖股票图利。这种内幕交易，对投资者的信心产生了相当负面的影响。但是， 在卖出后六个月内又买入，由此所得收益归该公司所有，公司董事会应当收回其所得收益。但是，证券公司因包销购入售后剩余股票而持有百分之五以上股份的，卖出该 ...
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美国证券市场最大的弊端之一，就是董事、经理人及大股东，利用其特殊地位，获取内部消息买卖股票图利。这种内幕交易，对投资者的信心产生了相当负面的影响。但是， 在卖出后六个月内又买入，由此所得收益归该公司所有，公司董事会应当收回其所得收益。但是，证券公司因包销购入售后剩余股票而持有百分之五以上股份的，卖出该 ...
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成立了由凯德博雷（AdrianCadbury）勋爵为主席、由金融报告理事会、伦敦证券交易所和会计师协会组成的专门委员会，并于1992年底发表了著名的《凯德 科学性、效益性、安全性，强化公司竞争力，预防公司内部控制人渔肉公司和股东利益，强化公司内部民主机制，维护小股东和其他公司利害关系人的利益发挥了积极 ...
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，不可能促进所有权与经营权在公司内部的分离，形成公司内部科学的管理体制。没有有限责任制，也不可能促进股份的沥C通，推动证券市场的发展。总之，有限责任 则有可能形成代理关系，从而造成人格混同[39].在我国现实生活中，母公司和子公司因控制关系而完全成为一体的现象经常存在，而且也极易造成欺诈。因此，在此 ...
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