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抢先交易刑法规制全球考察——比较法视野下市场操纵犯罪法律完善的启示

期货、期权、掉期交易操纵。[5] 可见，在后金融危机背景下，美国证券期货法律监管规范不但坚持贯彻反欺诈（anti-fraud）条款原则性禁止市场操纵的普通法中罕见抢先交易操纵刑事责任追究判例。在州法层面，州检察机构对证券投资咨询公司及其从业人员从事的抢先交易行为进行了有效的指控尝试。典型案例表现 ...

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正券法三

部分或者全部业务：（一）证券经纪；（二）证券投资咨询；（三）与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；（四）证券承销与保荐；（五）证券，如实进行交易记录；买卖成交后，应当按照规定制作买卖成交报告单交付客户。证券交易中确认交易行为及其交易结果的对账单必须真实，并由交易经办人员以外的审核人员 ...

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证券法二

部分或者全部业务：（一）证券经纪；（二）证券投资咨询；（三）与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；（四）证券承销与保荐；（五）证券，如实进行交易记录；买卖成交后，应当按照规定制作买卖成交报告单交付客户。证券交易中确认交易行为及其交易结果的对账单必须真实，并由交易经办人员以外的审核人员 ...

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美国“投资银行”业务及监管的法律问题

的业务。创新型业务是20世纪6070年代发展起来的诸如企业并购、重组等收费性咨询业务以及证券化业务。引申型业务则指近 2 0年以来兴起的资产管理和投资业务任何以吸收存款为主要资金来源的商业银行，一般不能同时经营证券投资等长期性业务；禁止商业银行从事包销股票和债券业务；不准商业银行持有公司股票； ...

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美国“投资银行”业务及监管的法律问题

的业务。创新型业务是20世纪60—70年代发展起来的诸如企业并购、重组等收费性咨询业务以及证券化业务。引申型业务则指近20年以来兴起的资产管理和新的投资业务任何以吸收存款为主要资金来源的商业银行，一般不能同时经营证券投资等长期性业务；禁止商业银行从事包销股票和债券业务；不准商业银行持有公司股票；商业 ...

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格拉斯－斯蒂格尔法的演化——对商业银行与投资银行关系的重新审视（上）

咨询；证券经纪；政府债券和货币市场投资工具的承销和交易；期货代理商；金融期货投资咨询和期权投资咨询。见hall：banking regulation and supervision，p220-222.）。然而，尽管gs法本身对银行的证券投资权力限制所做的一些例外规定是有意义的，但在根本上持否定态度 ...

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深圳专利法律师咨询专利法相关规定二

.关于修改海商法的议案1件。 16.关于修改计量法的议案1件。 17.关于修改证券投资基金法的议案1件。要求制定的法律 18.关于制定国债法的议案1 制定或修改有关电视购物的管理办法，以此解决议案所提问题。深圳专利法律师咨询专利法相关规定二 39.关于制定商品专业批发市场法的议案1件。商务部已起草出 ...

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上市公司并购重组财务顾问业务管理办法

规定的申报材料外，还应当提交下列文件：（一）中国证监会核准的证券投资咨询业务许可证复印件；（二）从事公司并购重组财务顾问业务2年以上执业经历证监会的要求，配合提供上市公司并购重组相关内幕信息知情人买卖、持有相关上市公司证券的文件，并向中国证监会报告内幕信息知情人的违法违规行为，配合中国证监会依法 ...

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刑法“兜底条款”的适用与“抢帽子交易”的定性

放投资顾问有限公司（以下简称北京首放）是一家具备证券投资咨询业务资格的证券投资咨询机构，汪建中是该公司的大股东，兼执行董事、经理。被告人汪建，其认定意见具有专业性，应当具有权威性，既然证监会已认定抢帽子交易行为属于操纵证券市场的行为，刑法没有必要另辟蹊径，否则有违法制统一。对此，笔者认为，证监会认定 ...

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股份制构建中的股东权利保护

、操纵市场、内幕交易或从事关联交易等非法行为，则只能摧毁投资者、股东的投资信心，最终一损俱损，贻害无穷。二、完善信息披露制度，保障股东知情权的实现（一公司所披露信息的可靠性、真实性、全面性显然会有更完整的了解。例如，证券投资咨询服务公司及其工作人员就可以通过走访上市公司或者由于与经营者具有良好的关系 ...

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