的，但是其对预防和惩治金融犯罪具有特别重要的意义，从一定程度上增加了金融犯罪的违法成本，加大了金融犯罪的处罚力度，可以有效预防和避免服刑一时，刑 《证券法》第200条规定诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的主体时，增加了证券登记结算机构、证券服务机构及其从业人员，并删除证券监督管理机构工作人员，但我国刑法 ...
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具体内容和标准，正确适用法律，准确打击犯罪，具有重要意义。 一、现行法律法规关干知情人员和内幕信息的界定比较 在两高《内幕交易解释》发布之前，生效的法律 人员；（6）保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员；（7）国务院证券监督管理机构规定的其他人。《证券法》第75 ...
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从长远看，建立起一种能够保持公司法经常性修改的机制具有更为深远的意义，因为公司法应当是一部常改常新的法律。 结合上述分析，笔者认为，针对投资者 社会公众股股东权益保护的若干规定》，明确了上市公司可以采用网络投票表决方式。与此同时，中国证券登记结算有限责任公司、深圳证券交易所、上海证券交易所分别出台了 ...
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；三是托管或者存管银行、期货保证金安全存管监控机构、登记结算公司的相关证券、资金及交易动向的信息；四是正在讨论、审批、核准等行政管理或者自律管理 的主客观事实情况。简而言之，定罪情节就是对犯罪构成有决定意义的情节。 从法条规定上看，利用非公开信息进行证券、期货交易行为[6]达到情节严重对老鼠仓行为的 ...
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市场的诸多问题。在某种意义上，它们可以说是我国证券犯罪的一个缩影。 综观已经发现或查实的各类证券犯罪案例，笔者提出以下几点现实思考： 1 、正确认识 信息误导；第193条规定禁止证券公司证券登记结算机构及其从业人员，未经客户委托，买卖挪用、出借客户帐户上的证券或者将客户的证券用于质押或者挪用客户帐户上 ...
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市场的诸多问题。在某种意义上，它们可以说是我国证券犯罪的一个缩影。 综观已经发现或查实的各类证券犯罪案例，笔者提出以下几点现实思考： 1 、正确认识 信息误导；第193条规定禁止证券公司证券登记结算机构及其从业人员，未经客户委托，买卖挪用、出借客户帐户上的证券或者将客户的证券用于质押或者挪用客户帐户上 ...
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持证人在一定期限内，以确定价格购买一定数量普通股份的权利凭证。认沽权证就是看跌期权，认沽权证的意义是，权证发行人承诺在行权期内，认沽权 认定其他证券。第三，国务院授权机构个案认定其他证券。 第四层级之二：货币证券 货币证券是替代货币进行支付和结算的有价证券，实际上就是票据，是指代表定额货币支付请求权的 ...
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；（六）由于法定职责而参与证券交易的社会中介机构或者证券登记结算机构、证券交易服务机构的有关人员；（七）国务院证券监督管理机构规定的其他人员。”《办法》对此 股份的股东即传统内部人。他们具有特殊地位，可能会利用内幕信息低价买进发行公司的股票，然后高价卖出。但要指控内部人员利用内幕信息和操纵股市在举证上 ...
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合同，质权人应如何处理？ 1、对于非上市公司的股权出质登记程序，国家工商总局、浙江省工商局、宁波市工商局进行了具体的行政规定[5]（以下简称三个工商行政规定） ，具体理由为： （1）从公示原则来看，对于出质股东，质权人得以股东名册、股权的工商登记、证券结算登记机构等记载判断，无论权利外在表象还是登记 ...
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、基金管理公司、商业银行、保险公司，也包括证券登记结算机构、信托投资公司等其他金融机构。由于法条采用了等的表述，因此，这里的金融机构甚至还包括现尚不存在， 实践在认定本罪实行行为时应看淡违反规定的意义，尽力从解释论消除其对认定本罪的影响。刑法是制裁手段最为激烈的法律，其效力等级也位列各种行政法律之上。 ...
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