才算真正实现。从此意义上讲，证券结算是证券市场交易持续进行的基础和保证。正因如此，新《证券法》及《管理办法》着力确立登记结算公司作为共同对手方的观念 之间的集中清算交收；结算参与人负责办理自己与客户之间的清算交收。基于二级结算的制度安排，投资者并不直接参与中央证券登记结算公司的结算流程，而只是与接受其 ...
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上的债权请求，而没有所有权意义上的责任或权利。 4、证券存管对投资者权利的影响。 证券被托管在有多层次的法律关系的证券登记结算体系中，导致投资者享有证券 日投资者的资金帐户上即反映增加，客户可以立即使用此笔资金再进行买卖。但上海登记结算公司与证券公司之间的资金交收只在T＋1日进行，投资者得到的交割单上 ...
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发行人中间只隔着证券登记结算公司，投资者是真正意义上的直接持有证券。其二，在证券清算和交收方面，当投资者买卖证券交易完成、证券市场闭市后， ，与中介人建立法律关系。具体来说，QFII在经过证监会核准投资资格和外汇管理局批准投资的外汇额度后，其一，需要在我国境内寻找托管人。托管人一般是经中国人民银行授予 ...
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进行限制，如投票权、收益权等。但对于证券登记而言，质押的实质意义在于流通权利的限制。 [8] 上海、深圳证券交易所在国债回购的业务规则中均把国债回购做为 公司上海分公司和深圳分公司的《股票质押登记实施细则》均规定，股票质押登记，是指证券登记结算公司为证券公司以自营的流通股票和证券投资基金向商业银行作出 ...
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进行限制，如投票权、收益权等。但对于证券登记而言，质押的实质意义在于流通权利的限制。[8]上海、深圳证券交易所在国债回购的业务规则中均把国债回购做为 责任公司上海分公司和深圳分公司的《股票质押登记实施细则》均规定，股票质押登记，是指证券登记结算公司为证券公司以自营的流通股票和证券投资基金向商业银行作出 ...
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的契合度。反观国内，据报道，基金公司的董事会由来自证监会、财政部、央行、证券交易所和中国登记结算公司的人员组成[13]，没有证券业协会和投资者代表。结合国内 投者保护基金具有风险补偿、危机处置和危机防范的功效，对于维护投资者对证券市场的信心具有重大的意义。但这种积极的效用，却可能受到基金制度本身存在的 ...
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送达裁定书和协助执行通知书，已不能产生保全股权的效力。因而向公司送达裁定书和协助执行通知书的意义只能在于：告知潜在的股权交易第三人，股权已被保全， 上市公司送达法律文书无法控制股权转让。在证券登记结算公司的查封登记之日发生查封效力，欠缺查封登记的查封无效。查封登记办理完毕后，有效冻结了股票转让及过户， ...
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。 上述外资并购方式中，最具有普遍意义的是协议收购。在此我们将对协议收购及协议收购所触发的全面要约收购的法律程序及监管问题进行一下探讨。 （ ，并规定"需要采用公开征集方式确定协议转让价格和受让人的，由证券交易所和证券登记结算公司统一组织安排。"到目前为止，上海证券交易所和深圳证券交易所都还没有相关的 ...
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有效地规范和引导，是政府管理部门难以回避的长期而复杂的问题。本文对内部职工股股权认定与管理的思考，有一定的借鉴意义。蒋某系江苏建达建设股份有限公司职工， 进行；经国务院批准设立的证券交易所，是上市公司股份转让的惟一合法场所，上市公司非流通股的协议转让应当在证券交易所和证券登记结算公司的管理下，在有证券 ...
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目前处于亏损状态，但销售规模持续增长，投资者看好其前景，应该考虑上新三板。如果亏损公司是传统行业，则上新三板的意义不大。 2、核定征税问题的 股权质押贷款，但应该按照中国证券登记结算有限公司的要求，办理股票质押手续。办理股权质押贷款的股份在股份公司挂牌后，应当按照中国证券登记结算公司的有关规定办理登记 ...
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