证券市场作为商品经济、信用经济高度发展的产物，其运作的复杂性、投机性、风险难控性等决定了证券市场是一个高风险市场，同时也就伴随产生了各种违规行为和犯罪 欺诈行为产生的原因，同时也是我们对付欺诈的一个契机。首先通过岗前培训、业务培训等方式，加大职业道德的力度，巩固人们内心早已形成的道德感，使之成为自我 ...
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人在向这些主体进行选择性披露时必须也向一般公众披露：（a）证券经纪商和自营商（broker-dealers）及其工作人员；（b）投资顾问、某些投资管理机构 ：历史的轮回？ 2001年下半年浮出水面的安然公司破产案揭开了美国上市公司内部操作的黑幕，随后世通、施乐等业界巨人的财务会计丑闻也在2002年纷纷 ...
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流动性提供者在二板市场交易机制中占有重要地位.由于二板市场上市公司具有规模小、业务前景难以判断、价格波动性大等特点，因而在以机构投资者为主的市场环境中常会面临 风险，做市商必须借助一些衍生金融工具进行掉期、对冲等操作，以抵消证券头寸价格变动的风险，因此拥有一个金融品种丰富的衍生金融工具市场对保护做市商 ...
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都要在约定期限内支付固定利率,即客户投入资产的风险由证券公司承担;四是从资金的流向来看,以资产管理业务为名吸收的资产并没有用来进行正当的股票或 其自有资产及不同委托人的资产相互独立管理和经营,严格区分自营资金与资产管理资金的使用。《证券公司客户资产管理业务试行办法》则进一步要求将资产管理资金另行交其他 ...
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不仅要处于一定的群体，还需基于一定的事实才能成为内幕人。 内幕人为：1.作为业务执行机构或监督机构的成员或者作为发行商的或与发行商相关联的企业的承担 交易的潜在信号。 Bafin的另一项工作就是向司法机构提交交易风险的报告。要告诉他们通常情况下证券交易的情况，例如酒后开车是不允许的，但如半夜警察发现 ...
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不仅要处于一定的群体，还需基于一定的事实才能成为内幕人。 内幕人为：1.作为业务执行机构或监督机构的成员或者作为发行商的或与发行商相关联的企业的承担 交易的潜在信号。 Bafin的另一项工作就是向司法机构提交交易风险的报告。要告诉他们通常情况下证券交易的情况，例如酒后开车是不允许的，但如半夜警察发现 ...
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或相关现货交易价格的操纵行为（第106条）。 （2）内线交易。与“证券交易法”相类似， 台湾“期货交易法”明确规定，相关内部人员在直接或间接获悉对期货 、合理和具体，便于实际操作，这恐怕与期货商在期货市场中所扮演的重要角色不无关系。 笔者认为，台湾“期货交易法”在防范期货业的违规风险方面值得借鉴，这 ...
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超过该基金总资产净值的20％，等等。以此减少基金资产的投资风险，限制基金管理人谋求对发行证券公司的控股和直接管理。另外，由于投资组合是考察基金运作和 条）10.法律严禁擅自以基金名义募集资金，或未经核准擅自从事基金管理、基金托管业务（草案第94条、第95条）。11.法律严禁基金管理人或基金托管人未将 ...
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分析，运用行业公认的估值方法对发行人股票的合理投资价值进行预测。但在实际操作中，由于共同利益的驱使，承销商的投资价值研究报告往往只是照搬招股说明书，扮演广告 立场。虽然我国法律法规中规定了证券公司开展这些业务有相关的利益回避制度，如《证券发行与承销管理办法》第2条规定的风险控制和内部控制制度，但是过于 ...
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制度、交收制度、交收期衔接方面做出合理安排。 对于目前正在讨论中的债券回购业务改革，特别是其中交易所要求的允许当日买券当日可提交为质押券并用于回购的 方面，除非确有必要，我们建议尽量禁止用未完成交收的证券进行申购、创设等转换操作。 四、回转交易结算风险的其他相关建议 首先，回转交易所带来的结算风险，其 ...
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