董事已公开承诺年报的真实性、准确性和完整性，公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人对财务报告的真实性和完整性也做出了公开保证。因此，这次年报披露的 问题，而是信托投资公司作为金融机构和专业理财的法人对公司制组织形式的需求。选择不同的公司组织形式，意味着选择了不同的股权结构、风险责任以及发展模式 ...
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业务特色，成为德意志银行愿意耗资100 多亿美元兼并它的理由。可以说，一旦金融服务集团的组织结构确立下来，多元化经营战略就好像嵌入其中的磁石，不断吸收和 形成困扰。 1.风险传染与信誉丧失可能引发雪球效应、多米诺骨牌效应，威胁金融安全由于金融集团是由商业银行、投资银行和保险公司等多种金融机构组成的有机 ...
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符合国家产业政策的、处于发展初期或困境阶段的企业进行风险投资而设立的基金。为了防范可能存在的投资风险，防止创业投资基金偏离其设立目的，有必要对创业投资 当时创投企业被认为属于非银行金融机构，便由中国人民银行进行严格审批和监管。从1998年到2004年，管制得以放松，创业投资公司大量出现，但管制的放松也 ...
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银行、非银行金融机构业务范围的限定，直接决定着商业银行开展投资银行业务的开拓空间。这些制度性的缺失，为投资银行业的健康发展留下很大的法律风险和隐患， 股份有限公司吉林省分行律师事务部。 【注释】 [1]程丽芬：《我国商业银行发展投资银行业务研究》见《财经界》2007年第9期，P70-71。 [2]董华 ...
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你银行亦奈何不了，这样的强行性或者说行政强制性贷款，包括政府自身的固定资产投资、政府出面协调的扶贫贷款、困难企业改造资金贷款，以及政府的楼堂馆所、门面 经济需要有严格的法律和游戏规则进行规范。这些非金融机构其运行过程所潜在的风险不亚于甚至要大于银行金融机构。而且这些虚拟带有泡沫成份和虚假现象，一旦暴露 ...
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也没有相关的信用管理制度及惩戒机制，尤其是很难规避基金管理人造成的道德风险，再加上国家还没有个人破产的相关制度，所以管理人承担无限连带责任还不能 相应配套措施以落实合伙企业法，支持有限合伙制基金设立、放开金融机构包括商业银行、保险公司、养老金等投资私募股权基金的政策限制。鼓励商业银行开展PE托管业务 ...
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各成员的信用能力。特别是控制公司一般不愿意看到受控公司陷入财务困境，不仅自身投资失利，而且将影响自己乃至整个企业集团的声誉和信用能力，因而控制公司往往会救助 集团各成员之间输送利益、转移风险，牺牲交易不利方的利益而使整个金融企业集团获益，我国应制定《金融企业集团法》，规定金融机构（包括银行、证券公司、 ...
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家庭的积累，因此其风险的承受能力又十分有限。一旦投资失败将可能面临倾家荡产的严重后果。他们与生产和销售该产品的金融机构相较而言，无论是在 会发现，所谓的迷你债券名为债券，实际上以固定的利息包装的一种高风险金融衍生产品信贷挂钩票据（credit-linked note）。迷你债券只是其对外推销的品牌而已 ...
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长期以来奉行的放松管制的监管政策不无关系。 （二）分业经营原则的放弃使系统性风险成倍放大 美国传统的分业经营模式实行高度专业化的运作，在银行、证券以及保险 地降低信贷门槛，利用房贷证券化将风险转嫁到投资者身上，以致银行、金融和投资市场系统风险无限增大。甚至有的金融机构，故意将高风险的各种垃圾资产打包 ...
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的监管呈金字塔形状。塔顶是美国国会和美国证券交易委员会，以及各州设立的监管机构中间部分是自律组织，具体包括纽约及其它证券交易所、全国证券交易商协会、清算 风险问题，也就要求对投资银行的风险承担能力、资产负债比以及对冲基金的信息披露作出强制性的规定和外部监管，以保护其他金融机构或债权人防止受到证券化产品 ...
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