控股股东主导的股东大会实质上是二、按控股股东的意愿履行程序。针对少数股东权益无法得到保障的现实情况，中国证监会在2000年5月18日修订的《上市公司股东大会规范意见》（以下简称规范意见）中确立了关联交易股东表决权回避制。规范意见第34条规定：“股东大会就关联交易 ...
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”命运一时间成了众矢之的。2001年8月16日，在期待和怀疑声中，中国证监会发布《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》，要求各中国境内上市公司 。像企业董事特别是董事长、总经理等内部人实际上操纵着公司的重大决策，时常进行关联交易并严重影响中小股东的利益。在政策的制定者看来，独立董事既不代表出资人 ...
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与关联人达成的总额高于300万元和高于上市公司最近经审计净资产值的5%的关联交易）；提议聘用或解聘会计师事务所的权利；向董事会提议召开临时股东大会的权利； 制度，而监管部门也可在发现公司治理结构缺陷时可以强制性的弥补制度缺陷。中国证监会《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》发布之前，我国国内A股 ...
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延中股份，但禁止该公司在1994年11月4日之前再行购买延中股份，因证监会认为倘若保安公司事先履行告知义务，那它要到11月4日才能收购到现有的 应当规范关联企业之间的业务往来。尤其要赋予局外股东对此种关联交易的知情权以及协动权。 5.提起不作为与撤销之诉的权利 公司法第111条规定，股东大会、董事会的 ...
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指禁止或限制资金在金融集团内的任意流动，除了法定的股权投资之外，禁止以关联交易的形式在集团内任意调配资金，如禁止将银行存款拆入股市：身份防火墙 得如火如荼，监管部门对此也予以默许，甚至推波助澜，充当红娘角色。例如，1998年中国证监会与中国保监会联合发文，允许保险资金通过购买证券投资基金进入股票市场。 ...
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可以说是一个十分清晰的框架。Arthur Levitt指出，他提出的四项措施将成为美国证监会对于改进共同基金治理结构一项主要计划的重要基石。这四项措施主要包括 美国证监会期待独立董事对可能产生冲突的一些领域进行监察，如关于基金购买有其关系人参与的承销辛迪加所承销的证券、关于管理基金与关系方的关联交易等 ...
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着较多缺陷。我国加入世贸组织后，证券市场加快了规范化和国际化的步伐。中国证监会最近出台了合格境外机构投资者可以在我国进行证券投资的制度、向外商转让上市公司 上是不同的法律主体，但由于上市公司治理结构的重大缺陷及关联交易的普遍存在，实践中上市公司与其关联企业之间资金使用上常常并没有明确的界限，十分混乱， ...
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禁止或限制资金在金融集团内的任意流动，除了法定的股权投资之外，禁止以关联交易的形式在集团内任意调配资金，如禁止将银行存款拆入股市：“身份 得如火如荼，监管部门对此也予以默许，甚至推波助澜，充当“红娘”角色。例如，1998年中国证监会与中国保监会联合发文，允许保险资金通过购买证券投资基金进入股票市场。 ...
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投票表决、利益冲突时董事的行为准则、董事和监事的勤勉尽职义务、董事披露关联交易的义务、公司经理和监事诚实和勤勉的义务、监事会行使职权时聘请律师和 和国家体改委共同发布，《上市公司章程指引》1997年12月16日由中国证监会发布。[83]由于证券法阙如，证券交易所对上市公司信息披露、满足股票持续上市的要 ...
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法律规范中，当务之急主要应增加“限制基金管理公司及其内部相关人员与基金之间进行证券交易”、“限制用基金资产投资买卖与基金有利害关系的公司所发行的证券”、“限制 交易必须事先取得受托人或者托管人的同意；（3）对基金关联交易比例进行限制。[17]《证监会：被查10家基金公司中8家都有“猫腻”》，见http ...
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