的其他职能。 第九条全国股份转让系统公司应当就股票挂牌、股票转让、主办券商管理、挂牌公司管理、投资者适当性管理等依法制定基本业务规则。 全国股份转让 转让方式。 第二十五条全国股份转让系统实行投资者适当性管理制度。参与股票转让的投资者应当具备一定的证券投资经验和相应的风险识别和承担能力，了解熟悉相关 ...
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资本确定原则、资本维持原则、资本不变原则传统大陆法系公司法中奉行法定资本制，与该制度相联系存在着资本三原则，即资本确定、资本维持和资本不变原则，该资本三 发起人的首次出资额不得低于注册资本的百分之二十，其余部分由发起人自公司成立之日起两年内缴足；其中，投资公司可以在五年内缴足。在缴足前，不得向他人募集 ...
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。向特定对象转让股票，未依法报经证监会核准的，转让后，公司股东累计不得超过200人。2012年《证券投资基金法》第五十一条规定：（第一款）公开募集基金 场所切实防范金融风险的决定》（国发〔2011〕38号）第三条【健全管理制度、严格管理程序】规定：自本决定下发之日起，除依法设立的证券交易所或国务院批准 ...
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公司、股份有限公司、股份合作制企业的股东因彼此之间或者与所投资企业之间的争议引发的案件，一般来说包括股权确认纠纷、股权转让纠纷、股权继承纠纷、股东行使股东权利 若是法官的治病方式，司法建议就是法官向公司管理的一剂防疫针。例如有的公司管理制度不完善，导致公司法定代表人擅自以公司公章向外借款归个人使用，在 ...
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贷款和受托投资等业务；并对担保机构的准入条件、风险管理、人员要求、跨区域设立分支机构等问题进行了规范和管理。1、解读《融资性担保公司管理暂行办法 关联交易、信息披露的规定(8)《办法》对准备金计提、财务制度、收费原则的规定(9)《办法》对融资担保公司高管及从业人员资格的要求(10)《办法》规定禁止融资 ...
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第336号公布根据2013年5月30日《国务院关于修改〈中华人民共和国外资保险公司管理条例〉的决定》修订） 第一章总则 第一条为了适应对外开放和经济发展的需要 不少于50亿美元； （四）所在国家或者地区有完善的保险监管制度，并且该外国保险公司已经受到所在国家或者地区有关主管当局的有效监管； （五）符合 ...
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负担、保证原有企业新技术开发以及高新技术的滚动转让等。 6．完善社会保障制度、加强对职工的保护 在完善的市场经济条件下，由于社会存在着充分的社会保障 原则，可操作性差；许多中国跨国公司的境外投资企业财务管理混乱，财务报表失真情况严重；我国至今也没有一部有关公司财务管理制度的立法等等。这些情况都严重阻碍 ...
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债务承担无限连带责任的出资人，这就为风险投资公司、基金管理公司、证券公司作为普通合伙人设置了障碍。然而，风险投资要获得成功没有风险投资家的发起和专业化 法律另外规定，也即制定公司法特别规范，允许投资公司成为普通合伙人，使公司法律规范与有限合伙风险投资法律制度相衔接。其次，有限合伙风险基金来源于银行、 ...
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，从而大幅提高违规成本。 三、对完善我国规制基金从业人员买卖证券法律制度的启示与借鉴 由上可见，美国、香港等成熟市场国家和地区均建立了 上述违法行为的必要、合理标准。 [⑤] 为了行文方便，本文将美国的投资公司统称为基金管理公司。 [⑥]Rule17j-1出台后，执行效果良好。但是，在1994年，基金 ...
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和有效的内部监控制度，是基金管理人作出科学合理的投资决策的前提，也是投资者权益保护有效屏障。因此，可以借鉴《证券投资基金管理公司管理办法》和《 ．中国商法学年刊．北京：北京大学出版社，2008． [13]赵玉．有限合伙型股权投资基金的本土化法律思考[J]．法学杂志．2010，（12）：132 －134 ...
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