及时与政府和有关部门沟通协调，积极配合做好处理突发事件的预案，防范少数不法人员煽动、组织群体性和突发性事件而引发新的社会矛盾。 3、支持清理整顿交易场所 。要妥善审理违法违规提供金融中介服务的纠纷案件，正确认定投资咨询机构、保荐机构、信用评级机构、保险公估机构、财务顾问、会计师事务所、律师事务所等中介 ...
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、证券投资咨询机构、资信评估机构，以及从事证券业务的律师事务所、会计师事务所和资产评估机构的证券业务活动进行监管；(4)制定从事证券业务人员的资格标准和 及时性依然不够；内幕交易、操纵价格、恶意炒作等违法违规行为依然存在；证券机构挪用客户保证金、开设非法网点、允许透支或为客户提供担保等现象依然没有杜绝 ...
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2）证券市场主体法律冲突，它是因证券商、证券交易所、证券登记清算机构、证券投资咨询机构、证券评级机构、上市公司、购券人等因其涉外证券市场行为而需要确认 交易除证券交易所的业务及其中所订契约外，还有场外交易的法律适用问题，及内部人员交易的法律适用问题等等。再次，证券法律冲突规范在立法的体例上，以尊重各国 ...
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的缺陷。如《证券法》在“证券发行”一章中第13条规定了“发行人及有关专业机构、人员，应保证出具文件的真实性、准确性和完整性”；但在第三章“证券交易”的第 立法条款之间缺少协调性和逻辑性。第157条至第160条仅规定了证券投资咨询机构或资信评估机构的设立、从业经验和资格、限制行为、收费制度等，而未规定其 ...
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签署的合同及给他们打款的流水记录； ③委托法律人员，寻求援助，挽回自己的损失。 根据有关规定，网络直播荐股收费属于证券投资咨询活动，未经许可，任何机构和个人不得从事此类活动。投资者获取证券投资建议请通过证券公司或合法证券投资咨询机构进行，请不要与无资格机构和个人合作，远离非法荐股，避免利益损失。 ...
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某接到该公司售后回访的电话，于某将股票亏损情况进行了投诉，电话那头的回访人员称公司所推荐的股票都是涨停股票，对于某亏损的情况一定会彻查清楚，给 人接听了。于某这才明白过来，原来自己被一骗再骗，掉进了非法投资咨询机构的陷阱。 作案手法剖析：不法分子推荐股票造成投资者亏损后，仍然蛊惑投资者缴纳更多的会员费 ...
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投资顾问，特指在证券行业（如证券公司或专业证券投资咨询机构）为证券投资者（通常为股民）提供专业证券投资咨询服务的人员。股票服务费合法吗？股票服务费怎么追回？ 可是 李先生都坚守，去验证他们的实力。后来有事急需用钱，李先生第一想到的是投资公司，跟着一塌糊涂的投顾公司是不可能赚钱的，交了10万，剩下10万 ...
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当然监控主体的质量也可以直接影响到监控的效果，一般来来说，高质量的投资法律风险监控防范职能部门应当包括以下因素： 1.法律顾问具备良好素质 在欧美发达国家 法律机构和人员，只是在有需要时才向律师事务所或者律师朋友进行咨询。针对上述问题，加强法律顾问队伍建设，提高法律顾问的综合素质是当前我国企业防范投资 ...
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信息优势，操纵该公司证券交易价格或者证券交易量的; (七)证券公司、证券投资咨询机构、专业中介机构或者从业人员，违背有关从业禁止的规定，买卖或者持有相关证券，通过对证券或者其发行人、上市公司公开作出评价、预测或者投资建议，在该证券的交易中谋取利益，情节严重的; (八)其他情节严重的情形。 第 ...
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信息优势，操纵该公司证券交易价格或者证券交易量的; (七)证券公司、证券投资咨询机构、专业中介机构或者从业人员，违背有关从业禁止的规定，买卖或者持有相关证券，通过对证券或者其发行人、上市公司公开作出评价、预测或者投资建议，在该证券的交易中谋取利益，情节严重的; (八)其他情节严重的情形。 第 ...
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