投资咨询机构及其从业人员在从事证券服务业务过程中的禁止性规定是：(一)不得代理委托人从事证券投资;(二)与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失;(三)买卖本 ...
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《办法》及《细则》的有关规定。主要检查出租、出借、转让和变相租借、转让机构及个人资格证书的行为;未经举办地地方证管部门审批举办股市沙龙、研讨会及无证券、期货 进行抽查，对本次检查工作中不认真履行职责、监管不力的地区，我会将暂缓受理其证券、期货投资咨询机构及人员的资格申请。（文章摘自网络侵权联系删除）...
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【学科分类】证券法 【出处】《法律适用》2012年第10期 【关键词】证券投资顾问；受信义务 【写作年份】2013年 【正文】 20世纪以来，商品经济开始 中的义务做出了一些规定。 （一）诚实信用。 证券公司 、证券投资咨询机构及其人员应当遵循诚实信用原则，应当忠实客户利益，不得为公司及其关联方的利益 ...
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证券案在北京市第二中级人民法院宣判。法院经审理查明，汪建中在担任首放投资顾问公司负责人期间，利用自己实际控制的9个账户，在买卖工商银行、中国 报告备案机制与违规出具报告的责任追究机制，鼓励市场专业人士与投资者举报投资咨询机构及其从业人员编造咨询报告的行为。 切断利益冲突的形成基础 应该隔离收费与免费 ...
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除证券机构从事受托理财业务外，资产管理公司、投资咨询机构、一般性公司、个人也加入到受托投资管理业务中分羹，造成证券投资委托理财市场混乱，问题较多。[9]主要 。目前，除《证券法》对证券公司、《证券、期货投资咨询管理办法》对专门从事证券投资咨询的机构和人员承诺保底收益加以禁止外，我国法律和行政法规并未对 ...
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除证券机构从事受托理财业务外，资产管理公司、投资咨询机构、一般性公司、个人也加入到受托投资管理业务中分羹，造成证券投资委托理财市场混乱，问题较多。[9]主要 。目前，除《证券法》对证券公司、《证券、期货投资咨询管理办法》对专门从事证券投资咨询的机构和人员承诺保底收益加以禁止外，我国法律和行政法规并未对 ...
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投资者可以通过中国证券业协会网站查询到合法机构和人员名录。在投资咨询时还应当仔细查看该机构的营业执照经营范围是否包含证券投资咨询。中国证券业协会网站设有非法仿冒机构 提高风险防范意识和自我保护能力。投资者应自觉远离以高收益为诱惑的非法投资咨询机构，摒弃一夜暴富观念，切勿被非法分子高收益高回报的虚假信息 ...
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投资者可以通过中国证券业协会网站查询到合法机构和人员名录。在投资咨询时还应当仔细查看该机构的营业执照经营范围是否包含证券投资咨询。中国证券业协会网站设有非法仿冒机构 提高风险防范意识和自我保护能力。投资者应自觉远离以高收益为诱惑的非法投资咨询机构，摒弃一夜暴富观念，切勿被非法分子高收益高回报的虚假信息 ...
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起施行。 中华人民共和国主席 胡锦涛 ２００３年１０月２８日 中华人民共和国证券投资基金法 目 录 第一章 总则第二章 基金管理人第三章 基金托管人第四章 基金 吊销执业证书或者被取消资格的律师、注册会计师和资产评估机构、验证机构的从业人员、投资咨询从业人员；（六）法律、行政法规规定不得从事基金业务的 ...
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机关、法定代表人、股东构成、高级管理人员、财务负责人等情况。（二）经营范围和股权投资情况，具体包括：是否从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产 影响或者可能影响公司正常运行的诉讼、仲裁等重大事项。第三十八条 对证券投资咨询机构申请基金销售业务资格，除了对本细则第三十六条、第三十七条所 ...
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