内幕交易操作行为。 我国早在1990年10月中国人民银行印发的《证券公司管理暂行办法》第17条就明令禁止证券内幕交易。1993年9月22日发布的禁止证券 。首先要改变政府对上市公司的管理方式，用管理国有企业领导干部的方式管理上市公司的高级管理人员，改变计划经济下的审批方式干预公司的自主经营。其次，推进 ...
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公司的上市质量。 2．独立董事制度升格 《公司法》第一百二十三条规定上市公司设立独立董事，具体办法由国务院规定。虽然以前也有相关规定，如《关于在上市公司建立 任、过错责任（第69条），对发行人上市公司，上市公司董事、监事、高级管理人员、保荐人以及承销证券公司，上市公司控股股东、实际空之人等几类主体的 ...
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职权调查仍不能确定的，为有效达成监管目的，并解决争执，证券监管机构可与证券公司、上市公司、期货公司及其他相关当事人（以下简称相对人）和解，缔结行政合同，以 的局面。 基于此，建议我国借鉴美国和香港的成功做法，在《证券监管和解工作管理办法》中明确规定，证券监管机构在与相对人的和解过程中，应积极寻求与证券 ...
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职权调查仍不能确定的，为有效达成监管目的，并解决争执，证券监管机构可与证券公司、上市公司、期货公司及其他相关当事人（以下简称相对人）和解，缔结行政合同，以 的局面。 基于此，建议我国借鉴美国和香港的成功做法，在《证券监管和解工作管理办法》中明确规定，证券监管机构在与相对人的和解过程中，应积极寻求与证券 ...
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持的广华化纤部分国家股协议转让给美国凌龙公司。为此，国家主管部门作出规定：在国家有关上市公司国家股和法人股管理办法颁布之前，任何单位一律不准对外转让上市公司 的地位和职权收受贿赂或者其他非法收入。可见，我国公司法规定了董事和经理等高级管理人员的诚信义务。因此，目标公司经营者采取反收购措施的，应当受其对 ...
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刑罚）。1993年9月2日，我国国务院证券委也颁布了《禁止证券欺诈行为暂行办法》（以下简称《暂行办法》）对其进行法律制约。1997年3月14日通过的新 ，主要指发行人的董事、监事、高级管理人员、控股股东及其它有条件直接获得公司内部信息的职员；（2）市场内幕人员，主要是指参与证券发行和交易活动的律师、 ...
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各有关机构：《证券投资基金销售管理办法》（以下简称《销售办法》）已于7月1日发布实施，现将实施《销售办法》的有关问题通知如下：一、各基金 业务部门的管理人员的名单、简历、学历和资格证书；（十三）公司高级管理人员名单、简历、学历和资格证书；（十四）基金代销业务技术系统软硬件及其他技术设施情况的说明；（ ...
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；向股东会会议提出提案；依照本法第一百五十二条的规定，对董事、高级管理人员提起诉讼；公司章程规定的其他职权。第五十四条 监事可以列席董事会会议，并对董事会 所认股份的说明。第八十七条 发起人向社会公开募集股份，应当由依法设立的证券公司承销，签订承销协议。第八十八条 发起人向社会公开募集股份，应当同银行 ...
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作为判断反收购合理性的唯一标准。我国的《收购管理办法》第8条规定：被收购公司的董事、监事、高级管理人员对公司负有忠实义务和勤勉义务，应当公平对待收购本 股份有关的选择权；③创设或发行或承认创设或发行任何拥有转换或认购股份权利的证券；④出售、处分、购买或同意出售、处分、购买大量财产；除了正常经营之外签订 ...
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拘役；致使国家利益遭受特别重大损失的，处三年以上七年以下有期徒刑。上市公司的董事、监事、高级管理人员违背对公司的忠实义务，利用职务便利，操纵上市公司从事 第三百八十四条的规定定罪处罚。商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构，违背受托义务，擅自运用客户资金或者 ...
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