声明。 第五十一条 上市公司董事、监事、高级管理人员、员工或者其所控制或者委托的法人或者其他组织，拟对本公司进行收购或者通过本办法第五章规定的方式取得本 顾问的意见应当一并予以公告。 上市公司董事、监事、高级管理人员存在《公司法》第一百四十九条规定情形，或者最近3年有证券市场不良诚信记录的，不得收购本 ...
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欺诈行为暂行办法》第6条规定：“内幕人员是指由于持有发行人的证券，或者在发行人或者与发行人有密切联系的公司中担任董事、监事、高级管理人员，或者 认可诉讼代表人的地位。[3]正是以上三方面的差别，使得我国代表人诉讼制度在解决证券市场纠纷时存在以下缺陷：首先，由于权利人必须到法院进行登记才能参加到代表人 ...
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上市公司获悉股价敏感信息的，应当及时向证券交易所申请停牌并披露。 第三十九条上市公司及其董事、监事、高级管理人员，重大资产重组的交易对方及其关联方， 股份购买资产导致特定对象持有或者控制的股份达到法定比例的，应当按照《上市公司收购管理办法》（证监会令第35号）的规定履行相关义务。 特定对象因认购上市 ...
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一致行动人；（二）上市公司的董事、监事、高级管理人员及其关联人。 2006年8月30日，《补充通知》上报证监会批准后由沪深证券交易所发布实施。 2008年9 的决议之日起3日内。 这里还要特别提请注意的是，从法律上来讲，上述《收购管理办法》规定的事实发生之日起3日内是指包含了当天的3日内。如果条文中用 ...
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范畴。 我国原《证券法》第六十三条规定：“发行人、承销的证券公司公告招股说明书、公司债券募集办法、财务会计报告、上市报告文件、年度报告、中期报告、 应当承担赔偿责任；发行人、上市公司的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员以及保荐人、承销的证券公司，应当与发行人、上市公司承担连带赔偿责任，但是能够 ...
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规则有关问题的通知》（证监发[2002]86号）、《关于实施〈证券投资基金管理公司管理办法〉若干问题的通知》（证监基金字[2004]147号）等。 [11] 主要股东单位的自然人股东均在高盛高华担任高级管理人员；瑞银证券的内资股东中国建银投资有限责任公司虽直接、间接合计持有约47%的股权，外资股东 ...
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；4）其他内幕交易行为。内幕人员，是指由于持有发行人的证券，或者在发行人或者与发行人有密切联系的公司中担任董事、监事、高级管理人员，或者由于其会员地位、 的不实、严重误导或者含有重大遗漏的、任何形式的陈述。根据《禁止证券欺诈行为暂行办法》第12条之规定，虚假陈述具体包括以下行为：1）发行人、证券经营 ...
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应当优先保障基金份额持有人的利益。[2]而其他诸如《证券投资基金行业高级管理人员任职管理办法》、《证券投资基金管理公司高级管理人员任职管理办法》、《 管理人课以信赖义务，以防止其滥用权利以及损害持有人的利益。基金管理人无论是基于证券投资基金的信托法律关系，还是其特殊企业经营组织性质，无论其地位如何重要 ...
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持过程中，包括全国社保基金在内的有关当事人必须严格依照《证券法》和《上市公司收购管理办法》的规定及时履行信息披露业务。 （二）短线交易限制 根据中国证监会《 公司已发行股份5%的股东及其一致行动人、上市公司董事、监事、高级管理人员参与本所约定购回式证券交易的，应当遵守相关信息披露规则，不得存在短线交易 ...
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等。《证券法》还规定了7类人员为内幕信息的知情人员，如发行证券的公司董事、监事、经理、副经理及有关的高级管理人员；持有公司5%以上股份的股东；证券监管 只在第148条规定，国家授权投资机构持有的股份，其转让或者购买的审批权限、管理办法，由法律、行政法规另行规定。《证券法》只是在第94条中规定，上市公司 ...
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