关于加强上市证券公司监管的 -法学论文搜索

证券登记制度研究 ——兼论商事登记制度的发展

强制登记并托管（非流通股可不登记）。其弊端即是上市公司的非流通股份出于无序状态且无法监管。有鉴于此，中国证监会于1994年8月16日发布了《等。 [4] 参见《中国证券登记结算有限责任公司证券持有人名册服务业务暂行办法》相关规定。 [5] 中国证监会《关于进一步加强上市公司股份托管的通知》（证监函字 ...

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关于我国私募基金法律监管的探讨

从 1999 年起综合类券商经批准可以从事资产管理业务，受托管理现金、国债或者上市证券。从地下转为地上公开之后，各券商在这方面的竞争更加激烈了。目前， ,并且只能设立固定面额证券公司、单位信托投资公司和公开募股管理型公司。证券交易委员会从基金的投资资格、范围、方法、手段等方面予以审查监管。但是对于私 ...

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关于我国私募基金法律监管的探讨

从 1999 年起综合类券商经批准可以从事资产管理业务，受托管理现金、国债或者上市证券。从地下转为地上公开之后，各券商在这方面的竞争更加激烈了。目前， ,并且只能设立固定面额证券公司、单位信托投资公司和公开募股管理型公司。证券交易委员会从基金的投资资格、范围、方法、手段等方面予以审查监管。但是对于私 ...

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关于对我国私募基金法律监管的探讨

从 1999 年起综合类券商经批准可以从事资产管理业务，受托管理现金、国债或者上市证券。从地下转为地上公开之后，各券商在这方面的竞争更加激烈了。目前， ,并且只能设立固定面额证券公司、单位信托投资公司和公开募股管理型公司。证券交易委员会从基金的投资资格、范围、方法、手段等方面予以审查监管。但是对于私 ...

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证券登记制度研究

强制登记并托管（非流通股可不登记）。其弊端即是上市公司的非流通股份出于无序状态且无法监管。有鉴于此，中国证监会于1994年8月16日发布了《管理人等。[4]参见《中国证券登记结算有限责任公司证券持有人名册服务业务暂行办法》相关规定。[5]中国证监会《关于进一步加强上市公司股份托管的通知》（证监函字〔 ...

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关于股东表决权代理征集制度的研究

所知。从2000年胜利股份之争开始，到2004年为止，在我国证券市场上出现了许多表决权代理的征集事件，如郑百文、国际大厦、华北制药、广西康达、湖南在完善的法律体系下实施，对于改善我国上市公司现状、有效保护公司和股东合法权益是非常必要的。 1．征集者资格关于征集者是否应当限于股东，理论和实务中有两 ...

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关于股东表决权代理征集制度的研究

所知。从2000年胜利股份之争开始，到2004年为止，在我国证券市场上出现了许多表决权代理的征集事件，如郑百文、国际大厦、华北制药、广西康达、湖南在完善的法律体系下实施，对于改善我国上市公司现状、有效保护公司和股东合法权益是非常必要的。 1．征集者资格关于征集者是否应当限于股东，理论和实务中有两 ...

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回转交易及其对结算系统的影响

，即交易所与中国结算职责分工来看，交易权和可交易数据向来由交易所管理，如发行证券的上市、证券限售等，而且也只有交易所才可能实现对可回转交易数据的实时的方式从事T+0回转交易，或者自身存在挪用客户资金行为，因此，加强对证券公司的监管，禁止证券公司给投资者临时透支和挪用客户资金，是解决T+0回转交易价差 ...

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职工持股会的法构造与立法选择

内部员工股；公司存续中，也为加强其管理而设立员工持股会。（注：参见李杰：《一家职工持股会控股两家上市公司》，一平：《四通产权变革》，《上市公司》1999 股份制企业内部职工持股暂行办法》第20条。）但不论是前者还是后者，证券事务的管理都要委托证券公司或信托银行管理。（注：参见［日］道野真弘：《从业员持 ...

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试论我国商业银行实行混业经营的必要性

竞争力出发，将银行业、证券业和保险业统一由一个机构来监管的单一监管体制已成为一种发展趋势。其次，在监管手段方面，要求中央银行从直接调控为主向间接融资。2000年2月，中国光大集团入主申银万国证券公司，成为拥有银行业、信托业、证券业和保险业的集团公司。[15]上述一系列举措表明，我国金融业正直接或间接 ...

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