建立客户资信调查和评估机制 -法学论文搜索

论商法对交易安全的保护

发行人、上市公司、证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券投资基金管理机构、证券投资咨询机构、资信评估机构以及从事证券业务的律师事务所、会计师事务所、资产交易人、违法的证券中介机构；三是建立有效的、多层次的民事赔偿实现机制；四是建立合理的证券民事责任诉讼机制。参考文献： 1.江帆“ 交易安全与 ...

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不可承受的制度之轻----基于优化资本市场生态之立场对《合伙企业法》的再考量

需要为有关专业服务机构的发展提供适合其经营特点（以人合为纽带建立内部质量控制机制）的有限责任合伙形式。为此，《合伙企业法》增加第55条及第，对企业债务承担无限连带责任。 [35]参阅前南京国民政府司法行政部编：《民事习惯调查报告录》，中国政法大学出版社2000年版，第677页。 [36]盐业合伙契约 ...

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不可承受的制度之轻——基于优化资本市场生态之立场对《合伙企业法》的再考量

需要为有关专业服务机构的发展提供适合其经营特点（以人合为纽带建立内部质量控制机制）的有限责任合伙形式。为此，《合伙企业法》增加第55条及第，对企业债务承担无限连带责任。 [35]参阅前南京国民政府司法行政部编：《民事习惯调查报告录》，中国政法大学出版社2000年版，第677页。 [36]盐业合伙契约 ...

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浅论我国证券仲裁制度的构建

的稳定发展。因此，正确处理各种证券纠纷，建立一套公正、有效的争议解决机制，是保证我国证券市场健康发展和维护社会安定团结的必要前提。在这一背景下与客户之间因提供服务产生的纠纷；(3)基金发起人、基金管理公司、基金托管机构之间因基金发行、管理、托管产生的纠纷；(4)会计师事务所、律师事务所、资信评估机构 ...

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试析反洗钱的形势及对策

可能最大限度地全面建构反洗钱防线。再次,规定识别客户身份、记录特定信息、报告可疑交易和建立内部控制机制为反洗钱责任机构应尽义务,以便反洗钱具体操作规章介入，资信评估机构实际上成为政府的附属。另一是美国式，完全交付市场化的公司去做，具体地说，就是设立信用记录公司，对金融市场参加者的信用状况进行调查登记 ...

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浅析恶意透支型信用卡诈骗犯罪

地位。其次，对于认定信用卡持有人身份信息的身份证件，银行等金融机构没有相应的核查机制，在一定程度上催涨了一些不法分子的犯罪思想。不法分子在冒用身份信息透支现金对信用卡申请人的监管，对申请领用信用卡的个人，对其具体的经济能力和工作状态建立一套完善的评价系统，只有在达到具体要求的个人才有资格申请信用卡， ...

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