即275亿元左右的资金进行 投资，当年就获利35.54亿元。其它各类证券公司、投资公司也纷纷通过炒股赢得暴利。 投机性投资造成两大恶果：第一，上市公司 ，国有资本所有者功能缺失的先天性缺陷使中国多为一股独大的上市公司不可避免地存在经营者内部控制的问题，与向市场经济过渡时期的诚信缺失相互作用，使中国上市 ...
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即275亿元左右的资金进行 投资，当年就获利35.54亿元。其它各类证券公司、投资公司也纷纷通过炒股赢得暴利。 投机性投资造成两大恶果：第一，上市公司 ，国有资本所有者功能缺失的先天性缺陷使中国多为一股独大的上市公司不可避免地存在经营者内部控制的问题，与向市场经济过渡时期的诚信缺失相互作用，使中国上市 ...
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信息的天然优势，所以银行的监督成本最低，正因为日本公司股东结构中有主银行大股东，致使公司内部人控制的经理及其它高级管理者的成本降低到最少限度；第 页584-585。 [37] 廖大颖，企业财务危机与公司内部监控的制度---探讨日本监察人制度的演变与经验，收录于《证券市场与股份制度论》，台北：元照出版社 ...
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事件，表明了日本泡沫经济已经破裂。 其次，金融体制内部监管机制的不健全以及存在着舞弊交易行为是造成山一证券公司破产的内在因素。日本股市低迷，日元也长期 管理人员，为了控制这些特殊股东的情绪，保证股东大会顺利召开，避免产生对企业管理层不利的行为，竟然向总会屋提供非法资金。其操作手段是山一证券公司先把股票 ...
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难以得到统一和协调；三是自律管理是市场管理的基本形式，市场运作、风险控制和投资者保护等方面的规范大部分属于自律管理性质，不具有法律约束力。因此，德国 的法律框架中的主体性规则。 2、香港规制基金从业人员买卖证券的具体法律制度 （1）基金管理公司内部监控制度 香港证监会在《基金经理操守准则》2.1.1条 ...
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股东的利益 .该款中所指的比例即是强制要约收购的临界点。收购人取得的证券一旦达到足够控制目标公司的比例时，依照指令的规定必须发出强制收购要约。 但是，指令并没有 中的公司的措施，临时性超越强制要约的触发点，赠与、债务履行、集团内部转让而取得的股份，另有他人持有更高的表决权，增加股本时因行使优先购买权而 ...
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。多数情况下，经营者会随意侵吞国有资产，同时对外发布虚盈实亏信息，与证券公司合谋操纵股价，直至企业不能维持。3、金融监管当局的监管水平有待提高。 完善金融机构的治理结构和监督机制，建立一个由外部监督和公司内部控制相结合的全方位的金融风险防范体系。“内部机制不健全、风险测量工作落后、资产损失率高、抗风险 ...
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董事的独立性应体现在其能独立、客观地发表自己的见解，从而有效监管公司发生的“内部人控制”现象，能够果断地对董事会损害中小投资者利益的行为说“不”。为此， 依法追究刑事责任。《证券法》第六十三条规定，发行人、承销的证券公司公告招股说明书、公司债券募集办法、财务会计报告、上市报告文件、年度报告、中期报告、 ...
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在股东大会上的权力，则股东大会将有可能会沦为管理层的“一言堂”，上市公司内部的其他治理机关也易被管理层所操纵而流于形式，甚至于出现股东大会、董事会 股东通过公开征集方式出让其所持有的上市公司股份的，应当委托证券公司代为办理，具体程序和要求执行证券交易所的相关业务规则。”[⑨]由此可见，并不是所有的上市 ...
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或职业能够获取内幕信息的人员,如律师、会计师、证券公司等服务机构的人员,这类人员可称为推定的内幕人。 （3）控制人,主要是指持有一定比例股权的股东以及控制 （2）项、第（3）项适用之”。日本法律将内幕人员分为三类：一是公司内部人员包括上市公司或者证券公司的职员，代理人或其他人员，包括依法与之上市公司或 ...
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