的表现；(7)评级机构对投诉的处理；(8)评级机构对前雇员此后就业的控制政策。证券交易委员会应当以容易理解的格式让公众获知办公室实施检查的年度报告 结构的有效性。 除此以外，多德法案特别规定了评级机构董事会和合规监察员在内部控制结构中的重要地位。关于董事会，法案要求每个评级机构应当设立董事会，其职责 ...
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所在。比如，英美国家公司治理结构强调董事会的独立性，是依靠外部力量对管理层实施控制的模式。OECD1999年的调查显示，独立董事占董事会的比例，美国为62%，英国 我国公司治理的现状为什么却如此令人担忧呢？周小川一针见血地指出，中国股市是内部控制下的一股独大。60%的股份不流通，这些股份不能成为现金流 ...
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。 除了以刑法措施作为遏制洗钱犯罪的主要手段外，我国应充分发挥金融系统在控制洗钱中的预防作用。巴塞尔委员会在1988年12月防止罪犯使用银行系统洗钱的 。 我国可以借鉴美洲国家组织关于洗钱犯罪的模式规则来发展和完善自己预防洗钱的内部控制制度。 总之，我国应借鉴国际社会反洗钱的成功经验，通过法律手段加强 ...
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的机会）。3.说明理由（通过说明理由使沟通过程中的行为主体能够通过反思进行自我控制）。[25]美国法官弗雷德利（Friendly）总结出司法审查中把握行政程序正当性的 法律适用》2006年第1期；崔卓兰、刘福元：《论行政裁量权的内部控制》，载《中国法学》2009年第4期。 [34]江必新：《行政法治的 ...
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各种业务情况，并有权决定董事会的报酬以及公司的某些其它政策。[5] 由此可见，德国的内部监控机制是比较完善的，其监事会与董事会形成了垂直的领导关系，当然可以有效地 说了算，不民主的作风不可能一下子就能改得过来。所以一股独大或者内部控制的弊端都可以被认为是计划经济的留毒。 （四）我国公司治理的前景 虽然 ...
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审计委员会，该委员会全部由独立监事组成，并赋予审计委员会对公司财务报告流程及内部控制的监督权，明确规定审计委员会负责推荐会计师事务所及参与商定审计计划等（注释 的董事、监事、经理等高级管理人员以及发起人、清算人、控股股东、实际控制人以及担任公司审计人的会计师事务所，但不应该包括公司债务人、侵犯公司利益 ...
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市场为目的对相关市场上其他竞争者的限制，进而形成对全部市场的控制与支配。对金融集团内部垄断协议进行规制的理论依据可以借鉴美国的企业（集团）内部 具有约束力，故企业联合组织的决议亦可视为全部成员企业的共同意思表示。 金融集团内部垄断协议中的拟制合意的监管标准实际上是缘于金融集团的决策机构对于整个金融集团 ...
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直接与董事会或董事会下设的委员会沟通的权利。 [1]合规部门应该能够自主地对银行内部所有可能存在合规风险的部门履行风险管理的职责等主要合规部门的设置，功能 行的保障，为此履职的知情权保障急需信息交流渠道拓宽，加强信息反馈。一是建立内部控制信息传递机制，确保信息的完整性、可靠性和及时性，为合规履职的良性 ...
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以便于各级人民法院及其信访工作人员在信访实践活动中借鉴和运用。 [关键词]：涉诉信访控制流程程序 涉诉信访，是指经过人民法院立案受理、开庭审理或强制执行的案件当事 机制，在涉诉信访的接访职能上不分彼此，在信访案件处理上体现总体控制意识，在内部领导与管理上侧重以接访的上级法院给出处理结论为主，由原审法院 ...
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。除了以刑法措施作为遏制洗钱犯罪的主要手段外，我国应充分发挥金融系统在控制洗钱中的预防作用。巴塞尔委员会在1988年12月防止罪犯使用银行系统洗钱的声明 。我国可以借鉴美洲国家组织关于洗钱犯罪的模式规则来发展和完善自己预防洗钱的内部控制制度。总之，我国应借鉴国际社会反洗钱的成功经验，通过法律手段加强对 ...
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