的各中介机构人选，并与之签署委托协议或相关合同，正式建立法律关系。8．尽职调查、资产评估与审计。在公司与各中介机构签署委托协议后，各机构应根据 并在调查基础上起草本次改制上市的招股说明书；发行律师应对公司的法律事宜进行全面调查，并起草法律意见书和律师工作报告；会计师对公司近3年的财务状况进行审计，形成 ...
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包括： 一、对企业以往经营进行法律审计 对企业以往经营的法律审计，也称为尽职调查，是律师应顾问单位的要求，对公司设立的程序、主体资格、条件、方式、公司主要 有关方的资料、文件、信息等从法律角度进行分 析和判断，并作出审慎调查报告，使调查方的商业计划或交易在此基础上得以完成。这有利于在交易之前熟悉对方的 ...
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困难，陷入债务危机。2010 年5月3日，浙江玻璃因未能如期公布2009年度财务报告被香港联合交易所处以暂停交易。鉴于浙江玻璃已具备破产原因，且作为一家尚具 上百家光伏行业及上下游企业中，筛选潜在战略投资者，通过报名、资格审查、尽职调查、提交投标文件、工作小组专业评议等严格的招募程序，江苏顺风光电科技 ...
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初步调查保荐人员在实地调研、访谈基础上，根据企业基本情况和行业背景形成一份《调查报告》。就公司未来发展前景、是否符合上市条件作出初步判断。（二）召开联席会议 初步方案充分讨论，布置今后工作，正式启动项目运作。（三）尽职调查律所和会所到企业实施专业调查，并形成意见书。该程序时间一个月左右。（四）企业改制 ...
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）《银行内部审计及监管部门与审计人员关系》（2001年8月制订）《银行客户尽职调查》（2001年10月制订）《健全银行经营风险的管理及监督机制》（2003 进行调查的权利，以及（如合适）指定外聘律师实施上述调查的权利；合规部门承担向高级管理人员及董事会作正式报告的义务；以及直接进入董事会或董事委员会的 ...
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风险评估。由襄阳中支选定的第三方机构进驻金融机构现场进行核查和评估, 出具初评报告, 初评结果反馈与意见征求;襄阳中支将金融机构的反馈意见和补充材料转交给 反洗钱专项审计方案》, 明确了组织机构和内控制度建设、客户身份识别和尽职调查、可疑交易报告、系统建设等33项审计内容及要点。审计中事实确认实行两级 ...
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风险评估。由襄阳中支选定的第三方机构进驻金融机构现场进行核查和评估, 出具初评报告, 初评结果反馈与意见征求;襄阳中支将金融机构的反馈意见和补充材料转交给 反洗钱专项审计方案》, 明确了组织机构和内控制度建设、客户身份识别和尽职调查、可疑交易报告、系统建设等33项审计内容及要点。审计中事实确认实行两级 ...
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风险评估。由襄阳中支选定的第三方机构进驻金融机构现场进行核查和评估, 出具初评报告, 初评结果反馈与意见征求;襄阳中支将金融机构的反馈意见和补充材料转交给 反洗钱专项审计方案》, 明确了组织机构和内控制度建设、客户身份识别和尽职调查、可疑交易报告、系统建设等33项审计内容及要点。审计中事实确认实行两级 ...
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风险评估。由襄阳中支选定的第三方机构进驻金融机构现场进行核查和评估, 出具初评报告, 初评结果反馈与意见征求;襄阳中支将金融机构的反馈意见和补充材料转交给 反洗钱专项审计方案》, 明确了组织机构和内控制度建设、客户身份识别和尽职调查、可疑交易报告、系统建设等33项审计内容及要点。审计中事实确认实行两级 ...
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风险评估。由襄阳中支选定的第三方机构进驻金融机构现场进行核查和评估, 出具初评报告, 初评结果反馈与意见征求;襄阳中支将金融机构的反馈意见和补充材料转交给 反洗钱专项审计方案》, 明确了组织机构和内控制度建设、客户身份识别和尽职调查、可疑交易报告、系统建设等33项审计内容及要点。审计中事实确认实行两级 ...
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