派生诉讼的顺利进行。具体而言，对公司提出正式请求又称“竭尽公司内部救济”规则是条件之一，当然，股东会、董事会为不法侵害人控制股东所操纵时，这一要件可由 ，[73]《1984年内幕交易制裁法》规定法院对内幕交易人适用三倍罚金规则。日本的证券交易法直接移植了美国法，经历了本土化多次修订后仍保留了内幕人买卖 ...
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有效的机制使独立董事能够真正的具有“独立性”的董事，而不是沦为管理层特别是控制股东掌握的管理人员的附庸，以至于成为“花瓶董事”。作者认为我们应该借鉴国外立法的 公司更需要独立监事》[N]，载《上海证券报》， 2002年3月26日。 [18]赵万一 陶云燕，《公司内部监控机制研究》[J]，《现代法学》， ...
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275亿元左右的资金进行 “投资”，当年就获利35.54亿元。其它各类证券公司、投资公司也纷纷通过炒股赢得暴利。 投机性投资造成两大恶果：第一，上市 国有资本所有者功能缺失的先天性缺陷使中国多为“一股独大”的上市公司不可避免地存在经营者内部控制的问题，与向市场经济过渡时期的诚信缺失相互作用，使中国上市 ...
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由注册会计师出具无保留意见的审计报告。第十九条 发行人内部控制制度健全且被有效执行，能够合理保证公司运行效率、合法合规和财务报告的可靠性，并由注册 纠正违法违规行为的内部控制体系。第五十条 自申请文件受理之日起，发行人及其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员以及保荐人、证券服务机构及相关人员 ...
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后，由法院通过司法程序进行破产清算外，证券监管机构还可以通过以下手段进行风险处置。 1.停业整顿 证券公司风险控制指标不符合有关规定，在规定期限内未能完成 多个银行遭遇流动性压力，满足预先设定的财务支持的条件时，通过集团内部的财务支持可以在集团内部自行解决流动性问题，从而阻却风险。由于资产转移将引起对 ...
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都应取得或编制充分的凭证，进行详细的记录。对于购进的股票或债券，应按证券的品种设置明细帐，详细记录其名称，面值，证书编号，数量，收取的利息和 降低成本、增加收益、实现它们的最佳组合。 第四部分 公司内部审计制度 内部审计是在一个组织内部对各种经营活动与控制系统的独立评价，以确定既定的政策和程序是否贯彻 ...
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激励对象的选择结果及其选择依据，其激励计划在公司内部如何形成，则不属于证券法规制的范围，也不应当属于证券市场监管机构的权限。此外，证监会还制定了许多 权使行政机关得以依据授权法，同时结合具体情况进行立法，以此决定如何分配由其控制的有限资源，并保障行政行为在其管理范围内得到有效地执行。[33] 实践中， ...
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的上市公司内部人控制问题与股权向国家股股东或法人股股东的集中度成正相关关系，总之，股权越集中，上市公司的内部人控制度就越高。根据《中国证券期货 “内部争斗、涉嫌造假、涉嫌违规、独断专横、肆意挥霍、中饱私囊”等行为。我国上市公司股权过于集中的现象及其产生的不良后果，呼唤尽快建立独立董事制度。由于董事会被 ...
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，上市公司的收购与合并，还是管治虚假信息披露，内部人控制，内幕交易，非法操纵证券市场等，事事处处可看见政府对小股东利益保护的具体行为。在这些事务上所形成 范围，才可提起派生诉讼。在美国，规则要求提起派生诉讼的股东，首先应当在公司内部采取一切可能的手段补救，如果失败才可提起派生诉讼。20世纪中，股东派生 ...
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股票的行为[55]。经查，嘉宝于1996年末到1998年期间，通过多个证券公司营业部及利用300多个个人股东账户，投入资金2亿多元进行一级市场新股认购 活力28﹚案。控股股东在三九医药和美尔雅滥用上市公司的资金揭示了控股股东无视中小投资者的利益。内部控制人﹙经理人员和控股股东﹚对资本供给者的欺诈被人们 ...
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