内部人这样的特殊主体，如公司的高级管理人员、大股东、证券从业人员、国家证券监管机构的工作人员、金融和证券主管机构的工作人员，他们利用内幕信息从事证券交易 举证责任。再次，立法应明确规定内幕交易损害赔偿金额的计算办法，如考虑采用差价计算法，即赔偿金额为证券交易时的价格与内幕交易行为暴露后一段合理时间的 ...
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内部人这样的特殊主体，如公司的高级管理人员、大股东、证券从业人员、国家证券监管机构的工作人员、金融和证券主管机构的工作人员，他们利用内幕信息从事证券交易 举证责任。再次，立法应明确规定内幕交易损害赔偿金额的计算办法，如考虑采用差价计算法，即赔偿金额为证券交易时的价格与内幕交易行为暴露后一段合理时间的 ...
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。 首先，《办法》阻断了保险业连锁董事（Interlocking Directorate）的出现 。在公司治理方面，第十条规定：商业银行派至其入股的保险公司的高级管理人员（包括 质押授信行为。第十二条第二款规定：商业银行接受其入股的保险公司保单作为质押提供授信，不得优于其与非关联第三方的同类交易。本款 ...
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）持有公司百分之五以上股份的股东；（3）发行股票的控股公司的高级管理人员；（4）由于所任公司职务可以获取公司有关证券交易信息的人员；（5）证券监督 。 主要参考书目： 1、《中华人民共和国证券法》； 2、《禁止证券欺诈行为暂行办法》，93年9月2日国务院证券委员会发布； 3、《股票发行与交易管理暂行 ...
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年中国证券监督管理委员会发布的《上市公司章程指引》[2]中已经出现的公司机会的概念。随后我国2005年公司法在第149条规定董事、高级管理人员的不得 只能说是为有良心的绅士制定的义务，如果想通过程序保护少数股东，最好的办法是禁止控制股东表决。[29] 表决权排除制度是创立大会、股东大会履行职务过程中的 ...
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和控股参股公司的监管作任何的明确区分，而是概括规定了一系列的职权。首先，《条例》规定了做“老板”的职权，即国有资产监管机构享有高级管理人员的任免 严格科学的国有资产经营责任制度；完善企业重大事项管理机制。如企业投融资规划管理办法、企业发展战略和规划管理办法等形成有效的国有企业监督约束机制，拟订所出资 ...
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合同关系的发行人承担责任，而且可以要求有责任的发行人的高级管理人员、中介机构及其有责任的高级管理人员等主体承担责任。此外，承担侵权责任的赔偿范围也较之 的资格也有规定。《证券法》第63条规定：“发行人、承销的证券公司公告招股说明书、公司债券募集办法、财务会计报告、上市报告文件、年度报告、中期报告、临时 ...
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，还要结合科创板上市公司高度专业性、技术性特点，重点关注披露的内容是否简明易懂，是否便于一般投资者阅读和理解。发行人的高级管理人员和核心员工通过专项资产 适当性审查、信息披露及风险揭示义务给投资者造成的损失，人民法院应当判令证券公司承担赔偿责任。 12、依法审理股票配资合同纠纷，明确股票违规信用交易的 ...
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下进行考察。我国《刑法》、《证券法》、《上市公司信息披露管理办法》等法律法规明确禁止编造、传播虚假信息，扰乱证券市场；禁止金融监管机构、金融机构工作人员、 与信息内容事后的可分析性，上市公司高级管理人员或者其他在市场中具有信息优势的金融专业人员等所实施的内线交易、传递虚假证券信息行为会产生非常高的信誉 ...
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商业银行有本法第73条至第77条规定情形的，对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，应当给予纪律处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。其四， 。2004年2月1日起施行的中国证监会《证券公司客户资产管理业务试行办法》第41条规定，证券公司从事客户资产管理业务，不得有向客户作出保证其资产本金不 ...
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