证券市场失去了竞争,从而形成垄断。同时操纵市场能造成一种虚假的供求关系,使投资者失去了正确的投资参数,而成为操纵者的牺牲品。 (三)地下信用交易 所谓地下信用交易 告知股票账户上没有足够的股票。一句话,交易不能完成。由此可以说投资者的股票或者用于证券交易的资金并不安全,经常会被借走去生蛋。有的可能返还 ...
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和信息披露资料进行审慎核查，督导发行人规范运作。 保荐人的资格及其管理办法由国务院证券监督管理机构规定。 第十二条设立股份有限公司公开发行股票，应当符合《中华 公司中兼任职务。 第一百三十四条 国家设立证券投资者保护基金。证券投资者保护基金由证券公司缴纳的资金及其他依法筹集的资金组成，其筹集、管理和 ...
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责任。 2008年9月3日，美国联邦地区法院纽约南区法院，就美国证券投资者及外国证券投资者诉中国人寿信息披露欺诈作出判决，驳回了原告的诉讼请求，认定 两大交易所上市公司退市率居高不下。根据WFE数据计算，2003-2010年，纽约证券交易所的年均退市/新上市 比率分别125%。同期，纳斯达克累计新上市 ...
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该法规定比较原则，缺乏可操作性。另一方面该法的一些条款过于保守，不适应快速发展的证券市场的要求。应该考虑通过制定实施细则的办法来弥补。道理很简单，如果我们 运营方式的规定以及风险预警方式的规定等来丰富我们的监管法规。使得机构投资者在证券市场上的所有市场行为都在我们的法规制约之下进行，那样，我们的监管 ...
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诸环节中，依法将其经营、财务信息向证券监管机构、社会公众予以充分、完整、准确、及时地公开，以供证券投资者作投资参考的制度。信息披露制度是证券 的报告或文件进行复核，否则中介机构之间何必划分行业与专业? (4)中介机构能够证明投资者明知虚假信息存在而仍进行投资。 (5)虚假陈述行为未对市场产生影响，情节 ...
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结算资金的款项全部由中央政府负责，中央政府负责筹集的收购资金在存款保险制度及证券投资者补偿机制建立之前，由人民银行用再贷款垫付，承贷主体由人民银行与监管部门 、没收非法所得的股票或其他非法所得、罚款；情节严重的，限制、暂停其经营证券业务或者撤销其经营业务的许可。我国《证券法》则进一步的把挪用客户保证金 ...
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尚未上市的，撤销发行核准决定，发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还证券持有人；保荐人应当与发行人承担连带责任，但是能够证明自己没有过错的除外；发行人的 证券公司中兼任职务。第一百三十四条国家设立证券投资者保护基金。证券投资者保护基金由证券公司缴纳的资金及其他依法筹集的资金组成，其筹集、管理和 ...
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，司法救济请求权立法主要在于如何从诉讼程序上保障权利的行使。 【关键词】中国证券监督管理委员会；司法救济；请求权；准司法权 【写作年份】2011年 【正文】 移送特定机关通过专门的司法程序予以处理。此外，我国学者当前关注的证券投资者（针对证券违法行为享有的）民事诉权问题虽然同司法权的配合和协助有关，但 ...
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正外部性行为。）由于外部性存在正外部性与负外部性之分，因而是否需要政府对证券市场实施强制性监管在理论上也存在两种截然不同的观点。 比如在强制信息披露 全面披露的激励作用，他们认为强制性监管具有负的外部性，且对新证券发行的管制无助于投资者，[6]（P264）因而反对政府以强制性披露的立法与执法方式进行 ...
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因此，在已有的基础上构建完善的民事责任制度及相应的赔偿机制以稳定证券市场是当务之急。于是，我国《证券法》第63条突破性地设置了违反信息披露 存在，Levinson v. Basic, Inc. an案8中，采纳了欺诈市场理论，认定投资者即使是根据证券价格做出投资决定，实际上也受了不实陈述的影响。9这与 ...
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