持有人的情况及其他重要事项及其变化情况。不定期披露文件通常指临时报告，是在发行人发生经营、财务等方面的重大变化，对证券价格可能产生较大影响时，要求其 证券监管机关外，证券交易所也对上市公司的信息披露起到一定的监督作用。对于未在法定期间内提交信息披露文件，或信息披露文件中存在不实陈述、遗漏或误导性陈述 ...
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，为发行人的财务会计报告出具了审计意见，为发行人发行活动提供了法律服务，帮助发行人发行证券，推荐发行人股票上市的所有组织和责任人都为“证券信息披露义务人”。具体 金额大。如采取单独或共同诉讼形式受理之，这存在如下问题：第一，增加法院案件审理的难度。上市公司的股民人数众多，一旦发生证券市场违法行为，往往 ...
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权利时往往受到限制，但也可能存在滥用诉权的情况，有关机关在解决此问题时也会感到无所适从。凡此种种的问题存在决定公司章程要对公司法规定予以具体化 。关于有限责任公司，公司应当将董事会决议、公司财务报告、审计报告、监事会检查报告及时递交给各个股东，股份有限公司尤其是上市公司应当按照证券法和证监会的规定及时 ...
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行为涉及监管，需要在相关监管机构履行审批、备案或信息披露程序的并购。监管型并购主要包括： （1）上市公司重大资产重组-证监会、交易所，包括发行股份购买资产（借 不愿意承担财务顾问、审计、评估等其他中介机构成本，尽管可做免责陈述，但律师受知识结构等因素影响，很难全面、深入地发现目标公司存在的问题与风险 ...
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信息；再如，上市公司在其公布的年终报告中，向股东和社会公众提供虚假的财务会计报告，这里的虚假财务会计报告既属于违规披露、不披露重要信息罪中的 罪主体的范围进行合理扩大，以更好解决现实中存在的问题。 2.明确自然人犯罪与单位犯罪的范围 根据犯罪主体的不同，编造、传播虚假信息犯罪又可以分为自然人犯罪和单位 ...
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如果不引入语言，单纯囿于法律范围内地尝试，最终只能解释因为法律引起的那部分问题，而存在于语言中的问题则根本无法被解释。因此，我们想解释法律文本中不确定性词语 损失的，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金；致使上市公司利益遭受特别重大损失的，处3年以上7年以下有期徒刑，并处罚金：（4）为明显不 ...
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。公司法的这一条规定，确立了股东对财务会计报告的查阅权。不过，相对于上市公司的信息强制披露制度而言，非上市公司仅需被动地按照法律规定将有关材料置备于 而法院在审理此类案件中，具体操作层面的规定亦应完善。比如就举证责任问题而言，原告应当先向法院阐明其要求查阅公司财务帐薄具有正当目的，并作出合理详细的解释 ...
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由独立董事组成。委员会至少应该帮助董事会监督（1）公司财务报告的真实性，（2）公司遵守法律和监管的要求，（3）独立审计人的资格和独立性，（4）公司内部审计 公司设立独立董事，因此，独立董事无疑将继续存在于上市公司。在此情形下，立法者所面临的问题就是上市公司监事会的存废问题了。笔者认为，在《公司法》或者 ...
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费用的效果。 五、信息披露的外部性问题 支持强制披露制度的另一种理由，是说在自由竞争条件下，由于存在着外部性等效应，导致上市公司在自愿条件下的信息 个月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送（一） 公司财务会计报告和经营情况；第70 条：依法必须披露的信息，应当在国务院证券监督管理机构指定的媒体 ...
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将相关信息报告给当地银监局，这实际上意味着理财产品的发行要接受银监会和地方银监局的双层监管。针对银行理财市场上普遍存在的信息披露不足的问题，《通知 金融机构从业人员买卖股票提出了三项限制性要求：一是不得利用内幕信息买卖有相关关系的上市公司股票；二是不得挪用公款和客户资金买卖股票；三是不得用本人的消费 ...
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