公司法》、《证券法》进行了修改，其中在《证券法》中增加规定了：建议他人买入该证券、期货的行为，可以构成内幕交易罪。而在我国目前刑法关于内幕交易罪中，此种 ，造成无法可依的现象存在。 2．《证券法》第176条规定：证券公司承销未经批准或审批擅自发行的证券的行为属犯罪行为。但此规定在相应的刑法里却找不到 ...
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核心特征是其它金融产品所不可取代的。[20] 同理，证券业的核心业务是证券承销、自营与经纪，保险业的核心业务是保险承保。具有显著差别的核心业务的存在 投资机构管理暂行规定》，信托投资公司可以从事信托存款、信托贷款、委托贷款、证券发行、固定资产投资、流动资金贷款、担保、经济咨询等业务。虽然监管规章对上述 ...
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(第69条)，对发行人上市公司，上市公司董事、监事、高级管理人员、保荐人以及承销证券公司，上市公司控股股东、实际空之人等几类主体的责任分类规定， 控制人实施虚假陈述行为的行政法律责任。(第193条)对上市公司临时披露事项进行修改并增加(第67条)，增设年度报告披露条款(第66条)，新证券法还要求公开 ...
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市场稳定健康发展的需要，也是司法实践的现实要求。 二、内幕交易罪的主体 关于证券内幕交易的犯罪主体现行刑法第180条作出了规定，它分为两大类，即 看所得的信息与信息源的信息是否有相当的一致性，只要大体一致，该信息就是真实的。 综上所述，刑法第180条对内幕交易罪的界定存在一定程度的缺陷。因此修改该条款 ...
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(第69条)，对发行人上市公司，上市公司董事、监事、高级管理人员、保荐人以及承销证券公司，上市公司控股股东、实际空之人等几类主体的责任分类规定， 控制人实施虚假陈述行为的行政法律责任。(第193条)对上市公司临时披露事项进行修改并增加(第67条)，增设年度报告披露条款(第66条)，新证券法还要求公开 ...
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，应予以清理整顿。 （一）不得将任何权益拆分为均等份额公开发行。任何交易场所利用其服务与设施，将权益拆分为均等份额后发售给投资者，即属于均等份额公开 、黄金等金融产品交易。 商业银行、证券公司、期货公司、保险公司、信托投资公司等金融机构不得为违反上述规定的交易场所提供承销、开户、托管、资产划转、代理 ...
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根据2003年12月27日第十届全国人民代表大会常务委员会第六次会议《关于修改〈中华人民共和国商业银行法〉的决定》修正)第一章 总则第一条 为了保护商业 约定承担责任。第四十三条 商业银行在中华人民共和国境内不得从事信托投资和证券经营业务，不得向非自用不动产投资或者向非银行金融机构和企业投资，但国家 ...
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开展个人理财业务；根据《关于证券公司开展集合资产管理业务有关问题的通知》证券公司可以进行集合理财业务，[19]而所谓的个人理财与集合理财与信托公司的集合资金信托 修订的《资产流动化法》和《证券投资信托及证券投资法人法》中，对投资信托制度进行了重大修改，对投资信托形式、发行方式、行业准入资格、信托资产 ...
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应当基本能够完成交割并用于生产经营；交易场所不得开展分散式柜台交易模式和类似证券发行上市的现货发售模式，不得开展连续集中竞价交易。 第二十三条 交易场所应当 审批程序。 第四十三条 本办法自印发之日起施行。《内蒙古自治区人民政府关于印发〈内蒙古自治区交易场所管理办法（试行）〉的通知》（内政发〔2016 ...
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基金管理业务、证券发行业务和以外汇计价的证券交易；合资基金管理公司最初成立时，外资可拥有33%的股权，3年后可增加到49%；从事承销业务的合资证券 其目标就是建立并逐步完善与国际金融主流协调一致的现代金融体系。 三、建立和完善现代金融法律体系 1997年，在WTO的主持下，达成了关于金融服务贸易的协议 ...
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