金融机构和企业投资”。同样，证券公司的经营范围也是按照分业经营来制定的。我国证券公司分为综合类证券公司和经纪类证券公司。前者的业务范围比较宽， 4、规范我国金融市场对外开放在世界贸易组织（WTO）一揽子框架协议中，有服务贸易的一揽子协议（GATS）。服务贸易协议框架中，包括了金融服务贸易协议（FSA） ...
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控股公司不参与推销、处理、包销该投资公司的股票就可以。 在上述判决和最近裁决的基础上，美国许多银行组织正在提供零售经纪业务。一些组织已建立了单独的银行 或控制银行有如此密切之联系，以致这类业务是银行业务和银行管理的一种恰当的补充。”尽管一个更广阔的业务范围可以使银行进一步分散风险，但为了减少利益冲突 ...
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章 股东大会 第37条【大会职权】股东大会是公司的权力机构，依法行使下列职权： 1. 决定公司经营方针和投资计划； 2. 选举和更换董事，决定有关监事 法律‘行政法规以及国家各项经济政策的要求，商业活动不超越营业执照规定的业务范围； 2、公开对待所有股东、保护公司股东的知情权、财产权； 3、认真阅读本 ...
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投资、担保总额，达到或者超过最近一期经审计净资产的百分之ＸＸＸ以后提供的任何投资、担保； （二）公司的对外投资、担保总额，达到或者超过最近一期经审计总 、行政法规以及国家各项经济政策的要求，商业活动不超过营业执照规定的业务范围； （二）应公平对待所有股东； （三）及时了解公司业务经营管理状况； （四） ...
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经营范围包括国家明令禁止的竞买竞卖交易。是否能实物交割？是否摆出一些现货制造假象？有没有仓库？能否直接到仓库提货。 第二部分口供内容：涉案机构公司的 结算是否也可以人为操作。 第六部分口供内容：涉案公司的业务开展问题：投资者与涉案机构公司是否签订了投资业务或资产管理委托合同；业务员如何寻找客户，是否是 ...
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要承担法律惩罚性措施（注：美国证券法教父路易斯罗思总结美国多年以来的关于投资公司以及投资顾问诉讼，认为诉讼多集中在两个方面：其一，是基金管理人身份不适格 大致相仿的资质要求，体现为：拥有两三名拥有良好信誉和足够经验的业务人员，或要求取得相应执照等。我们认为，可以考虑从积极条件与消极条件正反两方面对基金 ...
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或对外声称主要从事，或打算主要从事证券的投资、再投资或交易业务的发行人。[18] 一旦符合了投资公司的定义，就要根据《投资公司法》在 SEC 注册并履行冗繁的报告 此外，法案还对基金与关联人之间的交易进行了重大限制，而被投资公司即属于该关联人的范围。总之，《投资公司法》的规制使得包括 PE 基金在内的 ...
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任免子公司董事会成员和投资决策来影响子公司的生产经营决策。而分公司则不同，其人事、业务、财产受隶属公司直接控制，在隶属公司的经营范围内从事经营活动。 了选择空间。一般来说，设立子公司有如下好处： 1．在东道国同样只负有有限的债务责任（有时需要母公司担保）； 2.子公司向母公司报告企业成果只限于生产经营 ...
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的真实、准确、完整，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 第五条上市公司的董事、监事和高级管理人员在重大资产重组活动中，应当诚实守信、勤勉尽责， 。 交易标的资产属于同一交易方所有或者控制，或者属于相同或者相近的业务范围，或者中国证监会认定的其他情形下，可以认定为同一或者相关资产。 第十三条本办法 ...
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任免子公司董事会成员和投资决策来影响子公司的生产经营决策。而分公司则不同，其人事、业务、财产受隶属公司直接控制，在隶属公司的经营范围内从事经营活动。 了选择空间。一般来说，设立子公司有如下好处： 1．在东道国同样只负有有限的债务责任（有时需要母公司担保）； 2.子公司向母公司报告企业成果只限于生产经营 ...
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