以及其他注册证券。货币、商品期货合同、未登记的证券以及其他潜在的投资工具都不受SIPC保护。不过，如果客户在证券经纪商处存入现金是为了投资 极大简化了证券的流转。 [22].根据美国《证券交易法》的规定，如果注册证券经纪商或其他金融机构占有（possession）为其他主体所有（owned）的证券，它 ...
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增学 张欣：《证券公司的资产管理业务》，《浙江金融》，2004第l.2期 。 [11]高民尚：《关于审理证券期货国债市场中委托理财案件的若干法律问题》，载中国法院网httpwww.chinacourt.orgpublicdetail.phpid=206358，最后访问于2007年12月31日。 [ ...
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依资产成长状况收取费用账户（Fee-based Accounts）的券商，只要其投资建议是经纪业务的附带，且符合特定的信息披露标准，即可排除《投资顾问法》的 的核心不在于共同利益关系的紧密程度，而在于投资者或客户对可能由其他合同方创造的信心和信赖关系的依赖程度。 [27]投资者或客户对有关专业人员具有 ...
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《金融服务与市场法》中投资商品的定义就包含了存款、保险合同、集合投资计划份额、期权、期货以及预付款合同等。[12] 2001年2月，欧盟提出关于证券市场 应当为客户的利益最大化行事而不应考虑提供服务者的自身利益。[54]具体而言，经纪一交易商所应承担的受信义务应当包括忠实义务和注意义务。就前者而言，《 ...
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经纪从业人员的从业资格要求；取消了对于删除了保监会对保险代理、经纪机构设立的前置审批规定，等等。五月诉讼法最高人民法院关于印发《关于人民法院推行立案登记制 有效；借款人或者出借人的借贷行为涉嫌犯罪，或者生效的判决认定构成犯罪，民间借贷合同并不当然无效，而应当根据合同法第52条和本司法解释第14条规定的 ...
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由客户承担。同年3月，中国证券监督管理委员会也发布了《期货公司管理办法》，其中也对经纪业务规则做了规定。其五，《关于商业银行开办委托贷款 1998年版，第149页。 [7]张玉卿主编：《国际私法统一协会UNIDROIT国际商事合同通则2004》，中国商务出版社2005年版，第47页。 [8]张月娇： ...
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美国专门成立了一个单一的联邦机构消费者金融保护署（the Consumer Financial Protection Agen-cy， CFPA）以保护除SEC和CFTC（美国商品期货交易委员会）监管领域之外的金融市场的消费者，统一行使金融消费者保护的职责。CFPA在对信贷、储蓄以及支付产品等消费 ...
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作了划分。个人投资者购买股票时，其相对上市公司而言仍然是投资者，但相对证券经纪机构或交易所而言则是金融消费者。再次，这一概念将原有的金融消费者进行了 性原则研究》，《证券市场导报》2010年第2期。 [10]参见香港证券与期货监察委员会编：《执法通讯》，2008年1O月(第60期)。 [11]前引[4 ...
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不适宜出售)时，其损失可以通过下列方法计算：从(as of)某一确定的停止日(cutoff date)，如该账户关闭之日，经纪人离开该经纪商之日，或者在提交权利主张书之前不久，等等，开始计算(takethevalueofthesecurities)该证券的价值。另一种计算补偿性损害赔偿金的方法是综合 ...
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股权的业务。在未经中国证监会批准及取得证券经营许可证的情况下，伪造产权经纪资质及产权交易管理办公室的确认回函，并通过陕西省西安市的中介人林某（在逃 的客户资产管理业务；三是信托投资公司所从事的资金信托管理业务。此外，期货管理公司、企业财务公司、资产管理公司等也会涉及理财业务。 [iii] 参见2006 ...
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