]4号 警告、罚款 飞龙实业及董事 提前确认收入；虚增利润；虚假披露 证监罚字 [1999]11号 警告、罚款 震元公司、董事长及财务负责人 非法从事股票交易 证监稽查字 [1999]16号 警告、没收、罚款 轻骑集团、轻骑公司、董事及经理人员 超比例持股未公告；利用内幕信息买卖股票；非法从事代理 ...
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问题包括：是否建立了存款保险计划、投资者补偿计划及其上述计划的补偿范围；证券承销机构对招股说明书的错漏承担何种法律责任；投资者是否有权直接起诉上市公司 进而引发了一场严重的股灾。后来，直到1725年英国政府一直禁止任何公司发行股票。近一个世纪以后，英国经济才逐渐恢复。译者注。 [3] 1715年，法国 ...
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证券市场的健康发展、对于保护全体投资者的利益确实非常重要，但对于持有退市公司股票的投资者则无疑是当头一棒，如果没有退市规则，他们也许还能在市场的投机 专业机构在违规时应当承担的刑事责任、行政责任外，《证券法》规定，“发行人、承销人的证券公司公告招股说明书、公司债务募集方法、财务会计报告、上市报告文件、 ...
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期权、已发行的各种（classes）股票的数量、未偿还的债务的数量、发行收入（proceeds）的使用计划； （5）关于证券承销的信息，如预计净收入、 有可能被法庭视为证券。在Forman一案中，法庭认为一个非盈利性住房合作社的股票不是证券。此案还表明，关于投资合同的Howey标准为所有类型的证券提供 ...
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期权、已发行的各种（classes）股票的数量、未偿还的债务的数量、发行收入（proceeds）的使用计划； （5）关于证券承销的信息，如预计净收入、 有可能被法庭视为证券。在Forman一案中，法庭认为一个非盈利性住房合作社的股票不是证券。此案还表明，关于投资合同的Howey标准为所有类型的证券提供 ...
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期权、已发行的各种（classes）股票的数量、未偿还的债务的数量、发行收入（proceeds）的使用计划； （5）关于证券承销的信息，如预计净收入、 有可能被法庭视为证券。在Forman一案中，法庭认为一个非盈利性住房合作社的股票不是证券。此案还表明，关于投资合同的Howey标准为所有类型的证券提供 ...
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经营原则也具有较强的代表性。根据这个著名的法案，商业银行禁止买卖或代理买卖股票，证券公司不得接受公众的储蓄，甚至商业银行与投资银行间建立交叉董事关系也 美联储同意三家银行持股公司-花期集团、银行家信托公司和J.P摩根保证公司承销1933年法案禁止的证券、商业票据、某些市政收入债券、抵押债券和按揭债券。 ...
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发行人的资产评估，为发行人的财务会计报告出具了审计意见，为发行人发行活动提供了法律服务，帮助发行人发行证券，推荐发行人股票上市的所有组织和责任人都为“证券信息披露义务人”。具体包括：1、发行人、承销的证券公司；2、发行人，承销的证券公司的负有责任的董事、监事、 ...
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法律也没有明确具体的可操作的规定。例如，证券法第六十三条规定：“发行人、承销的证券公司公告招股说明书、公司债券募集办法、财务会计报告、上市报告文件、年度 承担责任。对股权性投资，投资人决策时会考虑被投资企业的发展前景、盈利能力、股票成长能力、利润分配政策、发展战略、机会成本等指标，但是要分不同行业， ...
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的罚款。构成犯罪的依法追究刑事责任。《证券法》第六十三条规定，发行人、承销的证券公司公告招股说明书、公司债券募集办法、财务会计报告、上市报告文件、年度 或者遗漏重大信息的，可根据不同情况，单处或者并处警告、没收非法获取的股票和其他非法所得、罚款等……除此以外，根据中国证监会的要求，拟上市公司在发布招股 ...
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