商业银行有本法第73条至第77条规定情形的，对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，应当给予纪律处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。其四， 。2004年2月1日起施行的中国证监会《证券公司客户资产管理业务试行办法》第41条规定，证券公司从事客户资产管理业务，不得有向客户作出保证其资产本金不 ...
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（以下简称中国）境内依法设立和注册登记，且未在中国境内证券交易所公开上市的股份有限公司和有限责任公司的股权（以下简称企业股权）。第三条保险资金可以直接投资 。第三十七条保险公司高级管理人员、主要业务人员在职期间或者离任后，发现其在该公司工作期间，违反有关法律、行政法规和本办法规定投资企业股权的，中国 ...
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民事责任的规定。 《证券法》第63条规定：发行人、承销的证券公司公告招股说明书、公司债券募集办法、财务会计报告、上市报告文件、年度报告、中期报告、临时 、经理应当承担连带赔偿责任。这都为投资者起诉上市公司高级管理人员开了绿灯。 最高院通知的颁行，对我国证券市场的健康发展和投资者合法权益的充分保护必将 ...
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、公平，维护股东特别是中小股东的合法权益；四是吸引中长期投资，防止短期炒作，维护证券市场的秩序。其次，依然在部分行业上对转让行为进行了必要的限制。《通知》第 的履行保证。第9条规定：上市公司的董事、监事和高级管理人员对其所任职的上市公司及其股东负有诚信义务。最后，《管理办法》的亮点三，是强调平等地对待 ...
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一审判决后，邢立强不服，提起上诉。因邢立强未按规定预交上诉费，上海市高级人民法院于2009年5月26日作出裁定：本案按自动撤回上诉处理。一审判决已发生法律 职能的行为，具有合法性。根据权证管理办法的有关权证发行的规定，具有权证创设资格、开设专用账户且提供履约担保资金的证券公司，在其认为权证价格高估时 ...
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罪刑法定原则。另一方面，证监会可能认为仅就适用行政处罚本身而言，现有规则即《证券投资基金法》已经足够了，不希望做出扩充性解释。最后，从体系解释的 行政处罚决定书并未把自己公布的行政规章《证券投资基金行业高级管理人员任职管理办法》第20条高级管理人员、基金管理公司基金经理不得利用职务之便谋取私利作为处罚 ...
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的建立等。但是，只要我们稍稍接触或沟通一下在公司田园中辛勤耕耘的各类专业人士，比如法官，律师，工商管理人员，投资者等，我们就不难发现一个冷酷的事实 ，1995年8月第一版，第206页，第223－241页。 作者曾参加北京市高级人民法院和海淀区人民法院组织的若干股东权纠纷案件的专家论证，发现大股东侵权的 ...
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的人事任命，一个普遍的现象是我国金融监管部门的高级官员和金融机构的高级管理人员经常出现身份互换。不论是监管部门的官员，还是金融机构的高管，他们 研字第0149号）,2007年3月12日。 [52]参见邓基联主编：《证券公司破产清算案件审理实务》，人民法院出版社2008年版，页14-15。 [53]参见 ...
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证券法》、《公司法》，以及证监会颁布的《禁止证券欺诈行为暂行办法》、《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》、《限制证券 情况下，通过奖励措施、动员市场力量来打击内幕交易是值得考虑的。(二)细化证券内幕交易民事责任的规定l、请求权主体资格的认定请求权主体即内幕交易民事赔偿诉讼 ...
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推定责任、过错责任(第69条)，对发行人上市公司，上市公司董事、监事、高级管理人员、保荐人以及承销证券公司，上市公司控股股东、实际空之人等几类主体 证券服务业务二年以上经验。认定其证券从业资格的标准和管理办法，由国务院证券监督管理机构制定确立了我国证券投资咨询业市场准入的双重许可制度，该制度对网上证券 ...
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