是一种产品（Law is a product），而只有完全竞争才能提供最优质的产品 监管竞争论提出，法律是一种产品， [18]根据亚当斯密的看不见的手 国际资本流动和全球证券市场的发展。 [26]一体化规则实行后，恶性竞争的问题将不复存在，并可将管理机会主义行为降至最低限度。 （2）证券监管合作与协调 ...
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不是证监会权限不够，而是监管不到位， [33] 2、证监部门本身工作方式值得改进 如一些研究者指出的，我国证券市场有许多问题是可以通过监管者自身完善来有效 的内部程序正当、公开、规范，另一方面增强了SEC的执法能力，交易所的不当监管行为可以在其他方面得到外部的规制。 总之，只有法律有明文规定、且交易所 ...
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职业操守上的限制，不可能一概而论。作为一项公共政策，SEC相信，这一问题最好首先留给基金管理公司董事会根据自身情况解决。 [⑥] ②第二体系。第二体系是基本大法， 证券的法律制度最为完善的国家，其相关法律和监管制度很值得正处于新兴加转轨过程中的我国证券市场借鉴。因此，本文主要以美国为中心来展开研究。 ...
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市场的风险侵入其他金融系统尤其是银行信用系统，以保障整个金融系统的安全。我国证券市场发展处于初级阶段，其风险之高更是不可忽视.我国于亚洲金融风暴之后制定并 改革的必然选择。在香港，随着越来越多的银行介入证券业务，二者的监管问题一直存在争论。虽然，香港金融监管目前仍是由相对独立的金融管理局、证监会、保险 ...
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监管，实际上涉及了企业与政府角色定位问题，也是推动有效市场和有为政府更好结合必须回答的问题。 从市场监管的常态来看，监管机关与企业之间是一种长期博弈 问题》,载《法律科学》(西北政法大学学报)2020年第3期。 25冯健:《论证券行政违法行为的成立要件》,载《行政法学研究》2021年第1期。 26中国 ...
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种自我改革措施, 取消了原先由行政计划分配上市额度的做法, 是在一定程度上对市场所指责的审批制暗箱操作所做的制度性回应, 但是它并不能根本解决发行股票不由市场 , 其非普通的监管者, 还承担了为证券市场搭建制度框架的职责。但随着新的证券法修改, 在注册制下由谁来监管的问题又引起了广泛的讨论, 呼声最高 ...
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种自我改革措施, 取消了原先由行政计划分配上市额度的做法, 是在一定程度上对市场所指责的审批制暗箱操作所做的制度性回应, 但是它并不能根本解决发行股票不由市场 , 其非普通的监管者, 还承担了为证券市场搭建制度框架的职责。但随着新的证券法修改, 在注册制下由谁来监管的问题又引起了广泛的讨论, 呼声最高 ...
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种自我改革措施, 取消了原先由行政计划分配上市额度的做法, 是在一定程度上对市场所指责的审批制暗箱操作所做的制度性回应, 但是它并不能根本解决发行股票不由市场 , 其非普通的监管者, 还承担了为证券市场搭建制度框架的职责。但随着新的证券法修改, 在注册制下由谁来监管的问题又引起了广泛的讨论, 呼声最高 ...
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种自我改革措施, 取消了原先由行政计划分配上市额度的做法, 是在一定程度上对市场所指责的审批制暗箱操作所做的制度性回应, 但是它并不能根本解决发行股票不由市场 , 其非普通的监管者, 还承担了为证券市场搭建制度框架的职责。但随着新的证券法修改, 在注册制下由谁来监管的问题又引起了广泛的讨论, 呼声最高 ...
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市场的基础性和保障性制度, 经历了从审批制到现在核准制的演变历程。但面对资本市场的巨大变化和未来发展需求, 现今的核准制出现了一定程度上的不适应性, 在 证监会, 其非普通的监管者, 还承担了为证券市场搭建制度框架的职责。但随着新的证券法修改, 在注册制下由谁来监管的问题又引起了广泛的讨论, 呼声最高 ...
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