），2002年第10期]由于证券市场监管的不力，证券纠纷不断，证券市场的垄断、外部效应、信息不完整和不对称、过度投机等问题层出不穷，这导致了证券 的关注，证监会专门组织调查机构进行全面调查。这表明，大众传媒对上市公司、证券机构的直接监督，无疑对证监会开展监督工作有一种辅助作用。[ [5] 同[3]][ ...
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。1996年11月11日，经克林顿总统签署生效。 笔者认为这应当算是美国证券市场监管体制立法的一次巨大的革命。本文仅对该法对美国联邦与州证券法挖补作些 《证券法》迟迟不能出台的一个不可忽视的原因就是权力分割问题。 尽管我们的证券市场发展史不算太长，但监管体制的发展历程大致与美国60余年的故事相似。从地 ...
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的监管实践来看，世界各国对证券市场的监管态度并不在于要不要监管，而是着手于如何进行监管，特别是面临如何进行有效监管的问题。随着2008年因美国次贷危机 操作，也没有可被明确执行或遵从的标准，从而造成制度的形而上学。 就我国证券市场监管制度的目标选择而言，只有那些制度清晰、预期明确、执行到位、保障有力的 ...
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证券市场的一个重要的缺陷就是信息不对称。另外，证券市场的国家干预也是存在失败这个问题的。 因此，必须谋求市场失灵和政府失败情况下的第三条道路。笔者 交易所监管第三条道路，而这无疑有利于完善证券市场监管体系。 【作者简介】 沈冬军，男，西南财经大学和美国圣迭戈大学联合培养博士生（经济法学），师从吴越教授 ...
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缺乏系统研究，如上市公司股权结构不合理、风险预警体系不健全、信息披露不透明等问题。 三、我国资本市场监管模式的制度供给选择 针对上文提出的我国资本市场 法律法规体系等等。而经济体制、所有制结构、法律法规体系这三者是影响我国证券市场监管体制最直接、最关键的因素， 它们的改善有助于其他环境因素的改善， ...
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的非主动性、信息披露的不严肃性、信息披露的滞后性和信息披露的不充分、不完整等问题。中国证监会主席尚福林在 2006 年在上海召开的首届上市公司高峰论坛之讲话 上是由信息构成的经济，因此加强对信息的监管才是整个证券市场监管的核心所在。通过分析金融危机爆发在信息监管方面的缺失，以及危机爆发后世界主要国家在 ...
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历时四年的低迷、调整重叠。证券市场监管机构以及市场主体的关注重心在于证券市场深层次矛盾、结构性问题和边缘化趋势，以及与此密切相关的《公司法》、 ”，即便可以设定行政许可的事项，如果“公民、法人或者其他组织能够自主决定、市场竞争机制能够有效调节、行业组织或者中介机构能够自律管理以及行政机关采用事后监督 ...
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文中，陈教授详细论述了由法院与行政相配合监管证券市场的必要性问题-因为有的时候行政监管当局往往缺少激励去行使监管职责而法院恰恰可以通过受理受害股东或检察官 承担起相应的政治责任；预算平衡约束条件则要求从整个证券市场的运作角度着眼，就是要使得对证券市场监管当局高层的激励达到平衡，否则激励过多或者约束过度 ...
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、原上投摩根基金管理公司成长先锋基金经理唐建，因涉嫌老鼠仓问题，被中国证监会处以终身市场禁入的行政处罚。两人还同时被处以约150万元的非法所得罚款 各种力量的相互竞争，允许各种操作和服务的存在。这里理念就是：一个成熟的证券市场监管的目标应当是为了增进整个社会福利，不仅要保护投资者，还要帮助筹资者。市场 ...
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作用相当明显，在一定程度上间接地造成了强行使资金滞留境内的效果。为了加强监管，防范风险，印度当属于1992年9月和1995年11月分别颁布实施了《 才能走向健康发展的轨道。 4.4构筑完善的市场监管体系 目前我国证券市场存在的种种问题，固然主要是历史原因造成的，监管的不力和非市场化倾向也是其中的一个 ...
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