治理的一种重要工具。投资者经与上市公司控股股东、实际控制人协商，在公开证券交易市场外通过上市公司的股份协议转让+表决权委托等组合方式，获得上市公司控制权， 协议转让业务办理暂行规则》第三条和《上海证券交易所上市公司股份协议转让业务办理指引》第五条、《深圳证券交易所上市公司股份协议转让业务办理指引》第四 ...
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。中国证监会网站公布的统计数据显示，截至 2014 年 11 月，在我国股票市场上市的公司 （ A、B 股） 共有 2613家；①根据上海证券交易所和深圳证券交易所网站的日更新统计数据显示，截至 2014 年 12 月 10 日，我国 A 股市场的上市公司总数为 2593 家。其中，在上交所 A 股 ...
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：（九）律师事务所出具的关于本期私募债券发行的法律意见书。 但在两个证券交易所发布的《中小企业私募债券业务指引》中，都没有关于法律意见书的要求。 法律意见书应包含以下内容： 一、关于发行人发行本期定向工具的主体资格 比如《上海证券交易所中小企业私募债券业务试点办法》要求，备案的私募债券，发行的主体应当 ...
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现行规定，上市公司股票的转让要在证券交易所进行。目前，我国依法设立的证券交易所有两个，一个是上海证券交易所，另一个是深圳证券交易所。按照证券法的规定，股票在 之日起一年内不得转让。公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起一年内不得转让。公司董事、监事、高级管理人员应当向公司 ...
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的崛起，中国的资本市场迅速发展。1990年12月，上海证券交易所（以下简称上交所）和深圳证券交易所（以下简称深交所）前后开始营业，1991年度，上交所共有 22名自然人股东签署的《一致行动协议》中的全部条款。 2.2.2 民生证券招股说明书 1、基本情况 发行人股东尹显庸与其前妻睢迎春因夫妻感情破裂于 ...
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对内幕交易犯罪主体的规定。香港证券法中的内幕人是指掌握一间机构上市证券有关的内幕信息, 且与机构有关联的人。所谓与一间机构有关联, 主要 、交易进行管理的其他人员; 6.保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员; 7.国务院证券监督管理机构规定的其他人。与美国证券法 ...
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为标的证券的认购权证，将于2006年4月7日在上海证券交易所挂牌交易。该权证行权日为权证存续期内最后五个交易日，即2007年3月29日至 时间的一致性，券商应当切实遵守交易规则、履行相关承诺，及时采取措施保证交易系统时间与交易所交易系统主机时间的一致。从另一方面来说，提醒投资者注意，在系争认购权证的 ...
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《证券登记结算管理办法》（2006年）等规章，上海证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司等单位也曾制定过各种股票质押登记业务的实施细则和业务指引。下文 应在何种登记机关进行出质登记做出明确规定，而是一个授权条款，并且是首先授权证券登记结算机构优先规定自己受理出质登记的股权类型，然后将剩余的依法可转让 ...
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《证券登记结算管理办法》（2006年）等规章，上海证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司等单位也曾制定过各种股票质押登记业务的实施细则和业务指引。下文 应在何种登记机关进行出质登记做出明确规定，而是一个授权条款，并且是首先授权证券登记结算机构优先规定自己受理出质登记的股权类型，然后将剩余的依法可转让 ...
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市场本来是一个最需要创新、最需要竞争的市场，而在这种高度集权的管理体制下，证券交易所日渐失去了市场发展的规则主导权，成为整个股市监管体系的一个一线监管单位，它的 年第十期 6．【美】道格拉斯C诺斯：《经济史中的结构与变革》，上海三联书店1991年版 7．波涛：《股市的四大制度性缺陷》，载《中国改革》 ...
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