高民二（商）字第41号 【案情】 原告：邢立强。 被告：上海证券交易所。 2005年11月16日，武汉钢铁（集团）公司（以下简称武钢集团） 业务规则作出的履行自律监管行为如果违反了法律规定和业务规则，相关受众主体可以对交易所提起民事诉讼。 三、责任认定：承担监管侵权责任抑或由投资者自行承担损失在司法 ...
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77.66 亿元，均存在重大损失风险。同日，上海电气公告收到上海证券交易所上市公司监管一部下发的《关于上海电气集团股份有限公司重大风险事项的监管工作函》 提起诉讼，索赔范围包括：投资差额、佣金、印花税和利息损失等。依照我国证券诉讼法律法规被证监会立案调查且行政处罚的上市公司投资者可以依法索赔。目前还 ...
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直接的股价跌宕，也包括诸如遭遇意外事件而导致的不利。 重大差错是在证券业务实施、流程衔接、操作运行等环节中因人为因索出现的重大误差。 公告宣布327 国债3 月23 日尾市成交无效，造成其损失，因此，要求上海证券交易所予以赔偿。参见上海市第二中级人民法院( 1997) 沪二中经受终字第2 号民事裁定书 ...
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诸多立法与政策，涉及股票市场的规则变得繁多而复杂，虽然上海证券交易所和深圳证券交易所已醒目登场，然而至目前为止，整个股票市场却只能算是经济体制 合并组成国务院直属正部级事业单位。1998年9月，国务院办公厅印发了《中国证券监督管理委员会职能配置、内设机构和人员编制规定》，进一步明确中国证监会为国务院 ...
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深圳证券交易所在《交易规则》中对交易信息的所有权作了界定，如上海证券交易所的《交易规则》第5.1.3条规定：本所市场产生的交易信息归本所所有 还存在法律规定分散、效力层次低等问题。该现状导致司法审判的混乱。 四、加强证券交易信息法律保护的建议 发达国家的经验表明，新兴生产力和新兴产业、高技术产业的成功 ...
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国际信托有限公司浙江中行新股申购信托项目〈3期〉（以下简称联华信托）由上海丰润发起，2010年12月24日正式成立，受托人为联华国际信托有限公司（ 要求BVI公司披露其股东及至实际控制人信息是完全必要的。 [3]例如，上海证券交易所于2012年12月10日专门发布实施了《上市公司日常信息披露工作备忘录 ...
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相关规定被动触及短线交易，是否可以豁免？值得我们研究。 2、深圳、上海证券交易所的自律监管与相关纪律处分案例 （1）漳州发展案例---采用了实际持有的 总裁田开吉先生于2009 年9 月14 日至2010 年1 月28 日通过证券交易系统以集中竞价方式卖出四笔股票，共计1263849 股，交易均价分别 ...
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的企业并无本质不同。 这也是中国内地的证券交易所曾经和可能继续面临的窘境。上海、深圳两大证券交易所在2003年和2004年首次公开发行（IPO 能被认为是在适当行使市场管理责任。 [56] 第二巡回法院在上诉审理中则认为交易所的上述行为属于正当的自律监管行为，因而不受反垄断法的责任追究。 [57] 而 ...
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分为两个阶段。第一，初步形成阶段（1981年—1991年）这一阶段是我国证券市场的初创及初步形成阶段，1981年中央政府恢复发行政府债券，到1988年， 开辟了企业以股票方式筹集资金的新渠道。到1990年12月，上海证券交易所成立，其时，上海、深圳共有12家股份公司的股票进行柜台交易，我国股票市场诞生 ...
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和临时报告等文件就相关信息进行真实、完整、准确和及时地披露。《上海证券交易所股票上市规则》对发行人的信息披露义务进行了具体的规定。对于境外发行人 ，法律出版社 2005 年版，第 373 －382 页。 [6]范健：《关于我国证券无纸化立法的几点思考》，载《社会科学》2009 年第 3 期。 [7]［ ...
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