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认为,代理制度是为他人作出法律行为的制度,代理人要以本人名义行事,所以用代理制度来管理信托,很不方便,亦不符合信托这个管理财产制度的本质。另外,虽然 运作,但一般的分析都认为它们没有实质的区别。即使我国1997年11月发布的《证券投资基金管理暂行办法》,亦没有把它们分开处理。再者,在加拿大的某些省份, ...
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投资取得收益合并征收企业所得税的税率,平衡机构投资者和个人投资者之间的税负;对不同证券投资所得收益同时开征所得税,以公平税负;规定起征点或免征额,以 经纪公司为期货交易所代收的手续费和证券公司为证券交易所代收的证券交易监管费、代理他人买卖证券代收的证券交易所经手费、为中国证券登记结算公司代收的股东账户 ...
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行窃用交易的代理权,但是这种行为足以使股民相信其具有代理权,是代理证券公司进行的窃用交易。证券公司应当对雇员进行的此等窃用交易承担民事责任,其法理 则规定:“造成环境污染危害的,有责任排除危害,并对直接受到损害的单位或者个人赔偿损失。”显然后者不以“违反国家保护环境防止污染的规定”为要件。其他专门环境 ...
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所有规制,包括对客户进行信息披露、保存记录并接受 SEC 的检查、向 SEC 报告、代理投票权规则、资产保管规则、业绩报酬的禁止和限制、建立合规项目和设立首席合规 同于证券公开发行和公募基金的规制体制,主要包括《证券法》上的豁免和《证券投资基金法》上的豁免。就《证券法》上的豁免而言,首先需要扩大证券的 ...
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一定程度上加以区分;[10] 另一些论者则主张对生活消费做扩张解释,认为包括证券投资在内的各种金融活动都是为了满足生活中对结算、信用或资金运用等 仅限于第5章第1节(As used in this subtitle),亦即关于消费者个人信息保护的有关规定。不仅如此,第5章第1节还要求联邦银行业监管机构 ...
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管理层的特殊身份,股价转让价格的公正性与合理性难以令人信服;而且这种以国有资产作为对个人奖励的作法是否公正,是否与保障国有股权益的基本原则相符合也令人怀疑。另外, 考虑MBO.参见仲易、苏杰:《MBO浴火待重生》,载于《证券投资》2003年第13期。 [5] 目前国内涉及到管理层收购的典型企业主要有: ...
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证监会有关职能部门出具的初审报告;依法对股票发行申请提出审核意见。发审委委员以个人身份出席发审会会议,依法履行职责,独立发表审核意见并行使表决权。(3 方式确定股票发行价格。询价对象是指符合本办法规定条件的证券投资基金管理公司、证券公司、信托投资公司、财务公司、保险机构投资者、合格境外机构投资者,以及 ...
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Behavior,Agency Costs and Ownership Structure,3 Journal of Financial Economics305(1976);郁光华,伏健。股份公司的代理成本和监督机制[J].经济研究,1994,(3);郁光华。比较公司管理制度研究的政策意义[J ...
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起具有相当价值的财富商业信誉。许多国家的经验表明。个人一旦有了商业信誉,往往就会终止代理活动,从而借助于代理人已经建立起来的信誉自己经营,以 。另一方面,应当尽快制定和出台我国的公司法、破产法、对外贸易法、公平竞争法、证券交易法、劳动保险法等一系列调整市场经济发展所必需的法律和法规。只有经济法律法规 ...
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《商业银行开办代客境外理财业务管理暂行办法》,以及《关于进一步规范商业银行个人理财业务有关问题的通知》等。 [18]参见《保险资产管理公司管理暂行规定》, 的通道。 [22]参见我国《商业银行法》、《证券法》、《保险法》、《证券投资基金法》等关于业务经营范围的具体规定。 [23]参见我国《商业银行法》 ...
//www.110.com/ziliao/article-225398.html -了解详情
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