》(以下简称《处罚办法》)第27条规定：财务公司不得有下列行为：(一)超过中国人民银行批准的规模发行财务公司债券；(二)吸收非集体成员单位存款或者向非集团成员 也是如此。因为其危害性主要体现在本金上。 三、非法吸收公众存款罪与委托理财的区别 委托理财作为一种资产经营方式，是指企事业单位或者个人将其自有 ...
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》(以下简称《处罚办法》)第27条规定：财务公司不得有下列行为：(一)超过中国人民银行批准的规模发行财务公司债券；(二)吸收非集体成员单位存款或者向非集团成员 也是如此。因为其危害性主要体现在本金上。 三、非法吸收公众存款罪与委托理财的区别 委托理财作为一种资产经营方式，是指企事业单位或者个人将其自有 ...
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，组织他们以高压销售技巧（high pressure sales）向居民不断打电话兜售股票的现象。这种密集销售的做法往往使公众出于冲动购入垃圾证券。相关的案例如， In re Whiteman Stirling Co., 43 S.E.C 181, 182-83 ...
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立场，代表人（自然人）本身买卖股票的行为，似无归入权之适用。但从本条立法意旨观察，代表人实际执行董、监事职务，常有机会接触公司内幕消息，如将其排除在 内部人身份即可；折中说认为，对董事、监事、高管人员与持有特定比例股份的股东应当予以区别对待。对于持有特定比例股份的股东，应当采用两端说，而对于公司董事、 ...
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商品之间的关系。企业本身成为买卖的对象。股权持有期限大大缩短，股权转让与股票转让之间的区别也模糊起来。这一切，无疑彻底颠覆了我国传统财务会计制度股权一长期投资 概念，又称资本收益，是指个人或公司企业因出售或交换资本项目所得到并实现了的收益。资本项目既可以是股票、债券之类的动产，也可以是机器设备或房地产 ...
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商品之间的关系。企业本身成为买卖的对象。股权持有期限大大缩短，股权转让与股票转让之间的区别也模糊起来。这一切，无疑彻底颠覆了我国传统财务会计制度股权一长期投资 概念，又称资本收益，是指个人或公司企业因出售或交换资本项目所得到并实现了的收益。资本项目既可以是股票、债券之类的动产，也可以是机器设备或房地产 ...
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，还包括有基于保险资金自身特殊属性而产生的区别于其他资金运用的风险。面对这些风险，保险资金的运用如何实现预期的目标，如何分散风险、选择投资工具、如何进行 股流通股票按成本价格计算不超过保险资金可投资股票的资产的10%；购买同一公司的债券，投资单个项目的比例，以及对个人贷款等要控制在一定比例范围内；资金 ...
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能同时经营证券投资等长期性业务；禁止商业银行从事包销股票和债券业务；不准商业银行持有公司股票；商业银行的人员不得在投资银行兼职；商业银行不得设立从事证券 名字中没有银行字样，而且完全不能享受美国法律关于银行的任何豁免规定。此时，投资银行与其他的经纪人、交易商并无区别。 因此，应该适用关于经纪人、交易商 ...
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，不能在记账式柜台市场和凭证式国债市场进行。但是两个市场交易规则和风险控制机制却有明显区别，如表1[4]： 表1两个市场交易规则对比 经过几年的发展 回购的存管交易模式，实行与股票一样的一级账户管理，国债及国债回购交易以客户证券账户号进行交易。同时对证券公司擅自挪用客户债券回购加大惩处力度，提高其违规 ...
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近代公司立法深受德国法影响，其关于现物出资的规定与德国法没有根本上的区别。与德国法相同，为了制止逃避现物出资限制的行为，日本法制定了财产承受和事后设立 或公司的发起人、董事、经理等所持有限制转让的股权）和公司债券（如记名公司债券）不能用作出资。为了确保股票或债券应有的收益，加之资本缺损难以补充的缘故， ...
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