投资顾问业务暂行规定 -法学论文搜索

我国引入公司型基金法律制度的探讨

监督和制约。无论是美国还是其他国家的公司型基金运作中，基金公司都是委托外部的投资顾问即基金管理人对基金财产进行管理的。基金公司虽具有法律主体资格等一般公司的，管理人没有设计公司型基金的冲动。三是没有成型的法律框架，我们虽然有《证券投资基金管理暂行办法》，但该规定却没对公司型基金及其操作做出具体规定。 ...

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中国关联企业的发展及其法律对策

股权参与从而在企业之间形成控股、参股关系。控股公司通过股权参与并进而控制子公司的业务活动。西方国家的一些大型公司、巨型公司均通过股权参与的方式扩展其而言，目前尚处于空白阶段。唯有深圳市人民政府于1993年颁行了《深圳经济特区企业集团暂行规定》，可以说是我国仅有的企业集团法规，但它是一个地方立法，层次 ...

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论金融体制改革与中央银行立法

以立法形式对相关制度予以确认，就具有十分重要的意义，它有利于形成中央银行对政府投资行为和财政政策的外部监管机制，并保证经济的平稳发展。在具体的立法对策上，以盈利为目的的金融业务。保证自身行为的规范化，对金融体系的监管才会切实实现。三、中央银行的组织体系按《银行管理暂行条例》的规定：“中国人民银行根据 ...

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我国信托业监管改革的重要问题

。如商业银行推出的个人理财业务，其本意就是基于个人生命周期的理财规划，由商业银行为个人客户提供财务分析、财务规划、投资顾问、资产管理等专业化服务。[ 。 [3]参见《中华人民共和国信托法》第25条。 [4]参见《商业银行个人理财业务管理暂行办法》第2条。 [5]李丹：《理财:需要信托制度供给》，《金融 ...

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尽职调查的法律关注要点

，民政部等四部委发布《关于外经贸试点企业内部职工持股会登记管理问题的暂行规定》。依据该规定，职工持股会依法登记后取得社会团体法人资格，依据国家有关法规和等整体或部分变更的一系列法律活动的过程。 1、主营业务突出、有完整的业务体系，具有独立经营能力。通过改制重组完善和突出主营业务(应占公司营业收入的 ...

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法律顾问相关知识（四）

中贪污罪的认定所谓股份制企业，是指全部注册资本由全体股东共同出资，并以股份形式投资开办的企业。据《中华人民共和国公司法》（l993年R月29日）、《中华外资企业法》（l986年4月l2日）以及《中华人民共和国私营企业暂行条例》（l988年6月3日）规定，股份制企业包括两类：一是有限责任公司。即由两个 ...

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证券、期货犯罪的刑事立法及其完善

信托合同法》、《投资公司法》、《投资顾问法》。美国强调政府对证券的统一管理，形成了一整套专门管理证券交易法律。因此，关于证券犯罪的规定也较为集中，主要惩罚规定，如1997年3月3日中国证监会发布的《证券市场禁入暂行规定》对于因进行证券欺诈活动或者有其他严重违反证券法律、法规、规章以及中国证监会发布的 ...

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民营企业常见法律问题分析及对策研究

指支持中小企业技术创新活动的一种专项投资。1999年5月国务院办公厅转发了科技部、财政部关于科技型中小企业技术创新基金的暂行规定，首次明确由政府提供这项基金。防范的专门机构和队伍，设立专门的法务部门，同时聘请专业法律人才担任法律顾问。只有建立起高素质、稳定的法律风险防范专门机构和专业队伍，才能使企业 ...

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试论我国刑法典目前应规定的几种证券犯罪

指令为其买卖证券；? （３）证券交易机构不按国家有关法规和证券交易场所业务规则的规定处理证券买卖委托；（４）证券登记、清算机构不按国家有关法规和其提供招募说明书；? （８）证券经营机构保证客户的交易收益或允诺赔偿客户的投资损害；? （９）其他违背客户真实意志损害客户利益行为。? 本罪主观方面表现为 ...

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证券、期货犯罪的刑事立法及其完善

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