，这对于内幕人员而言是有失公平的。只有在内幕人员利用内幕信息进行证券交易而获利的情况下，才构成内幕交易罪，需承担相应的法律责任。所以，内幕信息是内幕交易 ，落袋为安最佳，避免因市场因素、公司基本面变化、庄家出逃等因素遭受不必要的经济损失。 （五）内幕交易行为的法律责任形式 1、西方国家对内幕交易的处罚 ...
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收担保品则以担保品提交入库作为担保成立要件；对于存在自营及经纪业务的结算参与人，客户资金交收账户不足时，登记结算机构可以直接动用自营账户内 【注释】 [1]高富平主持．证券登记结算数据电子化的法律问题研究 [R]．中国证券登记结算有限责任公司．证券登记结算重大法律课题研究报告 [C]．97， 105 ...
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支配股东等扩张到一般从业员以及公司的法律顾问、公认会计师等所谓的临时性内幕人，但却无法规制像Chiarella 一案中的印刷工的行为，为解决此类问题， 范围， 如顾问律师、公认会计师、融资银行、干事证券公司、其他的证券中介机构或相关的政府部门等。但依据此条的规定， 我们难以将信息领受人特别是第二层次 ...
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（如证券交易记录）、冻结查封账户、限制买卖等权能，在对可能涉及刑事责任的行为的追究中，证监会和检察机关进行协调配合也更为适合。政府监管机构和交易所在监管 储诚忠、文建东：证券交易所的公司化及其影响，《证券市场导报》2001年7月号，页12。 [48] 方流芳：证券交易所的法律地位反思与国际惯例接轨，《 ...
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了上述判决。 最高法院认为，尽管在证券交易中隐瞒重大信息可能引起10b-5号规则下的法律责任，但这种责任以披露义务的存在为前提；内幕信息持有人并不概括 法院虽未明确说明，但从其论述中可以看出，如果Chiarella买卖的不是目标公司，而是收购公司的股票，那么他很可能被认定违反10b-5号规则。因为他 ...
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账户实名制，强化了违法使用证券账户的法律责任；厘清了证券交易结算法律关系，明确了结算参与人的交收责任；保证了证券结算机构提供的净额结算和货银对付 机构只有在交易日终才能确定是否对被执行标的的协助冻结，因此证券公司的冻结生效时间应当先于证券登记结算机构的冻结生效时间。 三、证券交易结算履约优先原则与证券 ...
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之间具有补充性。具体说来，经济刑法抑或证券刑法的概念应当从属于相关的法律法规，经济犯罪抑或证券犯罪行为的违法性判断也需要找到相关的法律法规依据，这也是罪刑法 公司法》和《证券法》只用其第231条和第216条规定违反本法规定，构成犯罪的，依法追究刑事责任，进行了集体宣示。从表明立法倾向而言，还是有意义的 ...
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认真尽职尽责，并就其过错承担相应的法律责任，就应该获得与其承担的义务和责任相应的经济利益，但这种经济利益是要求尽量与其所在的公司的利益相分离。例如，在日常 的人员，也许以节约一些工资成本，但长期来看，企业很可能会付出巨大的代价。我国证券公司的发展，目前仍处于销售主导阶段，销售型企业对能带来高营业收入的 ...
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股权分置改革应坚持哪些基本原则 根据《国务院关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》（国发〔2004〕3号），证监会、国资委、财政部、人民银行 再分析太平洋证券股份有限公司的设立方式。既然太平洋证券有限责任公司不能以股份有限公司的名义申请增资扩股，那么太平洋证向四个股东募集资金的法律性质又是什么 ...
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具有统计意义，并不为此承担托管责任；中登公司对投资者证券账户内证券的划拨是基于证券公司的委托，证券公司又是事先获得投资者的概括授权（同意），并不表明 二级结算。投资者之所以被称为客户，乃是基于其与证券公司之间的法律关系，即投资者是作为结算参与人的证券公司的客户。《管理办法》以及2005年10月中登公司 ...
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