、限制人身自由的人，不得担任辩护人。 7、司法鉴定 《全国人大常委会关于司法鉴定管理问题的决定》(2015修正) 四、因故意犯罪或者职务过失犯罪受过刑事处罚的，受过 》第一百四十六条规定的情形或者下列情形之一的，不得担任证券公司的董事、监事、高级管理人员： （一）因违法行为或者违纪行为被解除职务的证券 ...
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人, 与他们的配偶、未成年子女以及利用他人名义为己持有股票者; 2.持有该公司股份超过10%的股东, 及其配偶、未成年子女以及利用他人名义为己持有股票者; 3 内幕交易, 不得利用所获悉的信息买卖有关证券。我国新修订的《公司法》第142 条规定公司董事、监事、高级管理人员离职后半年内不得转让所持有的本 ...
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无过错责任；过错推定责任；代表人诉讼 【写作年份】2010年 【正文】 上市公司披露信息不真实，侵犯股东知情权，各国证券法及相关法律均对此规定了相应的 承担赔偿责任；发行人、上市公司的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员以及保荐人、承销的证券公司，应当与发行人、上市公司承担连带赔偿责任，但是能够 ...
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内幕交易活动的主体。所谓内幕人员是指由于持有发行人的证券，或者在发行人或与发行人有密切联系的公司中担任董事、监事、高级管理人员，或者由于其会员地位、 会导致市场投资者的心态变异，投机成分增加，缺少投资理性；另一方面也可能导致投资者对证券的失望，对政府的不依赖，进而影响我国国企的改革，引发经济发展的停滞 ...
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63条也应解释为，除法律有明文规定或经股东会就具体事宜作具体的个别授权外，董事、监事和经理不得泄露公司秘密[27].而获得满足以上条件的授权以后，董事 雇员不得基于实质性的未公开信息而炒买炒卖本公司股票（1934年证券交易法第10（b）节）；该等公司的董事、高级管理人员和持有有表决权股份达10%以上的 ...
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年内曾是公司的雇员。2.他是此前两年在公司内曾担任过首席执行官或高级管理人员的某一个人的直系亲属。3.他在此前的两个财务年度内，曾因商业关系而向 可能性作出反映。二是对监事会成员的资格要求不严格，不十分强调成员的独立性，对监事和董事之间存在可能导致利益冲突的关系没有规定（澳门除外）。三是事后监督不能防 ...
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，何谓信息之“尚未公开”？何谓“重大信息”或“重大影响其股票价格”之信息？对此，两岸证券立法之规定则有所不同。 第一，关于尚未公开的信息。任何信息一旦被公开披露， 。此外，1997 年3月公布的《证券市场禁入暂行规定》还规定，上市公司的董事、监事、经理和其他高级管理人员有内幕交易行为的，除依法给予行政 ...
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, 以立法形式确立法定必须公证事项与依申请自愿公证事项, 以此建构公证制度解决我国公司实践中相关主体的信用缺失问题, 并与行政登记机关等相关部门形成完善的信息 职务外, 也不得在其他任何机构中从事证券业务或者担任其他上市公司董事、监事、高级管理人员职务。 9 《证券市场禁入规定》第5条:违反法律、行政 ...
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后三十日内没有发出召集会议的通告，提出召集会议的监事会或者股东在报经上市公司所在地的地方证券主管机关同意后，可以在董事会收到该要求后三个月内自行召集临时 为董事纳税。 第87条 【义务适用】本节有关董事义务的规定，适用于公司监事、经理和其他高级管理人员。 第88条 【董事会】公式设董事会，对股东大会 ...
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有专业性与独立性这两个显著特征。首先，担任独立董事的是其他公司的高级管理人员、退休的公司的高级管理人员、金融家、律师、会计师等等，一方面，由于不参加具体 经过其同意的交易才有效力。所以审计委员会应当全部由独立董事构成。（2）董事、监事、高级管理人员的薪酬决定其实也是一个利益冲突交易，虽然最终要交股东 ...
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