市场罪等相应刑法条款进行规制，证券市场法律制度并没有出现规范缺位与监管盲点的问题。通过新型媒体传播证券信息与其他媒体发布的信息没有质的区别，利用 是接受研究报告意见投资者的利益。在这个信息发布与传递、各方实施相应交易的市场行为过程中，完全存在信息发布者不顾客户或者投资者利益单纯地追逐个体经济利益的利益 ...
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写作年份】2013年 【正文】 具有浓重行政管理色彩的现行证券法与证券市场发展不相适应的情况和问题逐渐凸显，越来越不能适应服务实体经济实践的需要。修改 减少事前行政管制的过多介入，这样就与放松管制，加强监管的现代证券市场管理理念相契合，进而有助于推动我国证券管理机制的良性改革。 （二）加强证券法对证券 ...
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较于内地的起步、雏形阶段，也仅具有远瞻性意义；因此在金融衍生品市场监管方面的教训和成熟经验，对内地后续发展是最宝贵且有参考意义的，相对 保障。 【作者简介】 余峰，单位为北京大学法学院。 【注释】 [1] 香港的证券市场和期货市场分别由联合交易所和期货交易所经营，联交所和期交所都是香港交易所的全资附属 ...
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考虑，一定程度地开放企业资金借贷渠道，似乎又获得部分学者与民众的赞同，问题的关键还是政策制定者对民间金融开放的态度。笔者认为，目前我国严格禁止企业借贷 的目的。当然，要求上述融资交易纳入证券监管的登记及披露等管理，需要进一步提升监管机构的行政能力与效率。 此外，中国证券市场的发展目标之一是构建包括场内 ...
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作为证券市场组织者的自律管理地位，成为交易所规范和发展多层次资本市场法制体系建设的重要内容，也为处理和解决实践中因频繁变化的股权结构引发的各种问题 累计净卖出股数2,156,887股，累计净卖出比例1.1474%，对此，有关监管机构予以充分的关注并要求A信托公司进行解释说明是否为一致行动人和存在短线 ...
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，其中的法理根据以及立法政策究竟因何与为何，是金融市场立法进程中预先要解决的问题。 本文从证券市场投资者出发，通过考察大金融背景下投资者所承受投资风险的 证券市场尚不成熟（包括投资者、监管者的不成熟），证券市场监管体系不完备，监管政策易变，特别是还存在较为严重的监管者与上市公司或中介机构之间的利益输送 ...
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规模不同的因素后也是如此。[40]因而，似乎也不存在大陆法系国家对证券市场干预更多的问题。对此，笔者认为，马克洛揭示的事实固然无误，但对这一事实的 大的监管权限，甚至可说是和国家在合作监管；而主要大陆法系国家如法国、德国、日本的证券市场机构对证券市场监管均较弱。[48] 3．大陆法系国家往往怠于必要的 ...
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的处罚决定1个。 （三）退市风险 在美国，由于实行宽进严出的证券市场监管政策，纽交所和纳斯达克均执行严苛的退市制度，如果上市公司 阿奎拉（Luis Aguilar）2011年4月初透露，将由特别小组对中国公司的反向并购问题采取行动。美国公众公司会计监督委员会（以下简称PCAOB）也表态仍在进行排查。 ...
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基金管理人随意决策给投资者造成投资损失的风险。 结论 对私募股权投资基金进行监管主要是基于投资者保护的需要。投资人限制制度、基金管理人规范制度、广告宣传限制 私募发行法律问题研究》，北京大学出版社2004年版。 {16}参见张瑞彬：海外私募股权基金监管风向的转变及其启示，载《证券市场导报》2009年第 ...
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授予私人投资监管局（PIA）、投资监管局（IMRO）、证券与期货管理局（SFA）等自律机构行使。贸易工业部虽然也有权参与对证券市场违法行为的监察与管理，但其介入 》，《法学》2000年第5期。 6、顾肖荣：《关于操纵证券市场行为认定和处罚中若干问题比较》，《政治与法律》1999年第5期。 作者：蔡奕 ...
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